第一章 總則
第一條 為規(guī)范國有金融企業(yè)在沈陽聯(lián)合產(chǎn)權(quán)交易所（以下簡稱沈交所）進(jìn)行的增資擴(kuò)股行為，促進(jìn)各類資本通過產(chǎn)權(quán)市場(chǎng)實(shí)現(xiàn)優(yōu)化配置，保護(hù)交易各方的合法權(quán)益，維護(hù)公平競(jìng)爭(zhēng)的市場(chǎng)秩序，根據(jù)《中華人民共和國企業(yè)國有資產(chǎn)法》、《國務(wù)院辦公廳關(guān)于印發(fā)國有金融資本出資人職責(zé)暫行規(guī)定的通知》（國辦發(fā)[2019]49 號(hào)）、《金融企業(yè)國有資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓管理辦法》（財(cái)政部第54號(hào)令）、《財(cái)政部關(guān)于進(jìn)一步明確國有金融企業(yè)增資擴(kuò)股股權(quán)管理有關(guān)問題的通知》（財(cái)金 [2019]130號(hào)）、《國有金融資本產(chǎn)權(quán)登記管理辦法（試行）》（財(cái)金[2019]93號(hào)）等法律法規(guī)及相關(guān)規(guī)定，制定本規(guī)則。
第二條 本規(guī)則所稱國有金融企業(yè)是指國家可實(shí)際控制的金融企業(yè)（包括依法設(shè)立的獲得金融業(yè)務(wù)許可證的各類金融企業(yè)，主權(quán)財(cái)富基金、金融控股公司、金融投資運(yùn)營公司以及金融基礎(chǔ)設(shè)施等實(shí)質(zhì)性開展金融業(yè)務(wù)的其他企業(yè)或機(jī)構(gòu)），即通過出資或投資關(guān)系、協(xié)議、其他安排，能夠?qū)嶋H支配金融企業(yè)行為，包括獨(dú)資、全資、絕對(duì)控股、實(shí)際控制等情形。
本規(guī)則所稱增資擴(kuò)股，是指國有金融企業(yè)增加資本金的行為。各級(jí)政府或履行出資人職責(zé)的機(jī)構(gòu)對(duì)國有金融企業(yè)注資，以及風(fēng)險(xiǎn)金融機(jī)構(gòu)接受風(fēng)險(xiǎn)救助的情形除外。
本規(guī)則適用于在沈交所進(jìn)行的金融類企業(yè)增資擴(kuò)股活動(dòng)，參與增資擴(kuò)股活動(dòng)的增資企業(yè)、投資方等各方主體都應(yīng)遵守本規(guī)則。
第三條 本規(guī)則所稱增資企業(yè)是指通過沈交所實(shí)施增資擴(kuò)股的企業(yè)法人，增資企業(yè)應(yīng)履行相關(guān)決策程序，依照本規(guī)則真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時(shí)地披露信息，擇優(yōu)選定投資方。
本規(guī)則所稱投資方是指依法參與增資,并被選定實(shí)施投資行為的境內(nèi)外法人、自然人或者其他組織，投資方應(yīng)自主判斷投資價(jià)值，自主做出投資決策，自行承擔(dān)投資風(fēng)險(xiǎn)，并對(duì)所提交的相關(guān)材料的真實(shí)性、完整性、有效性負(fù)責(zé)。
第四條 沈交所為參與企業(yè)增資活動(dòng)的各方主體提供受理增資申請(qǐng)、發(fā)布增資信息、登記投資意向、協(xié)助增資企業(yè)擇優(yōu)選定投資方、出具增資憑證、資金結(jié)算等服務(wù)。
第五條 參與增資活動(dòng)的各方，均可向沈交所進(jìn)行業(yè)務(wù)咨詢，委托其提供政策咨詢、方案設(shè)計(jì)、項(xiàng)目推介、盡職調(diào)查等相關(guān)服務(wù)。
第六條 參與企業(yè)增資活動(dòng)的各方主體應(yīng)遵守法律法規(guī)及相關(guān)規(guī)定，堅(jiān)持公開、公平、公正、誠實(shí)信用的原則，共同維護(hù)市場(chǎng)秩序，推進(jìn)增資活動(dòng)規(guī)范有序地進(jìn)行。
第二章 受理增資申請(qǐng)
第七條 增資企業(yè)根據(jù)企業(yè)實(shí)際情況和工作進(jìn)度安排，可通過沈交所預(yù)披露增資信息，廣泛征集意向投資方。預(yù)披露信息發(fā)布期間，沈交所及時(shí)向增資企業(yè)反饋意向投資方征集情況，也可組織增資企業(yè)與意向投資方洽談，協(xié)助增資企業(yè)修訂完善增資方案。
信息預(yù)披露公告一般包括企業(yè)基本情況、增資目的、擬募集資金金額、對(duì)投資方的要求或條件等內(nèi)容，也可由增資企業(yè)根據(jù)項(xiàng)目具體情況確定披露內(nèi)容。
第八條 增資企業(yè)認(rèn)為正式公告條件成熟，可直接申請(qǐng)?jiān)鲑Y信息正式公告，一般向沈交所提交如下申請(qǐng)材料：
（一）主體資格類；
1、增資企業(yè)營業(yè)執(zhí)照副本復(fù)印件；
2、法定代表人資格證明證書及身份證復(fù)印件、授權(quán)委托書、受托人身份證并提供復(fù)印件；
3、增資企業(yè)公司章程；
（二）審批及決策類
4、增資申請(qǐng)及審批文件；
5、增資企業(yè)內(nèi)部決策文件；
6、增資擴(kuò)股方案；
7、資產(chǎn)評(píng)估項(xiàng)目核準(zhǔn)文件或備案表；
8、涉及職工安置的，提供職工安置方案及職工（代表）大會(huì)決議；
（三）中介機(jī)構(gòu)類
9、增資企業(yè)最近一期財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)及近三個(gè)年度財(cái)務(wù)審計(jì)報(bào)告；
10、企業(yè)估值相關(guān)文件；
（四）其他資料
11、《企業(yè)增資委托書》；
12、沈交所要求提交的其他文件；
注：以上材料復(fù)印件需加蓋公章。
第九條 增資企業(yè)應(yīng)在增資方案中充分披露企業(yè)基本情況、投資方資格條件、增資條件、對(duì)增資有重大影響的其他相關(guān)信息、擇優(yōu)選定投資方的方式，以及保證金的設(shè)置等內(nèi)容。
第十條 企業(yè)基本情況信息，一般包括：
?。ㄒ唬┢髽I(yè)名稱、住所、法定代表人、成立日期、注冊(cè)資本、企業(yè)類型、所屬行業(yè)、主營業(yè)務(wù)、職工人數(shù)；
?。ǘ┈F(xiàn)有股權(quán)結(jié)構(gòu)；
（三）近三年年度審計(jì)報(bào)告中的主要財(cái)務(wù)指標(biāo)。
第十一條 增資企業(yè)可合理設(shè)置投資方資格條件。投資方資格條件可包括主體資格、經(jīng)營情況、財(cái)務(wù)狀況、管理能力等內(nèi)容。
第十二條 增資企業(yè)可根據(jù)增資的目的，合理設(shè)置增資條件，一般包括：
（一）擬募集資金總金額和各投資方募集資金金額（含區(qū)間）；
?。ǘ└犊罘绞郊捌谙?；
?。ㄈ└魍顿Y方占增資后企業(yè)的股權(quán)比例（含區(qū)間）；
（四）增資工作的時(shí)間進(jìn)度要求；
（五）其他增資條件。
第十三條 對(duì)增資有重大影響的其他相關(guān)信息，一般包括：
（一）審計(jì)報(bào)告、估值文件中的保留意見或重要提示；
（二）增資目的；
?。ㄈ┠技Y金用途；
?。ㄋ模┰鲑Y后企業(yè)治理結(jié)構(gòu)；
?。ㄎ澹┍M職調(diào)查的要求；
?。┠技Y金總金額和投資方家數(shù)超出或不足時(shí)的相關(guān)安排；
（七）增資企業(yè)認(rèn)為有必要披露的其他相關(guān)事項(xiàng)。
第十四條 增資企業(yè)應(yīng)在增資方案中明確擇優(yōu)選定投資方的方式，增資企業(yè)可單獨(dú)或組合采用競(jìng)價(jià)、競(jìng)爭(zhēng)性談判、綜合評(píng)議等方式擇優(yōu)選定投資方。
第十五條 增資企業(yè)可在增資方案中提出意向投資方交納保證金的要求，并披露保證金的處置方式。
第十六條 沈交所在收到增資申請(qǐng)材料次日起3個(gè)工作日內(nèi)，對(duì)增資企業(yè)提交的增資申請(qǐng)材料、信息公告內(nèi)容等進(jìn)行形式審核，符合要求的，予以受理并發(fā)布增資信息。
第三章 發(fā)布增資信息
第十七條 沈交所和增資企業(yè)，應(yīng)當(dāng)將增資信息在轉(zhuǎn)讓標(biāo)的企業(yè)注冊(cè)地，或者轉(zhuǎn)讓標(biāo)的企業(yè)重大資產(chǎn)所在地和遼寧省級(jí)以上公開發(fā)行的經(jīng)濟(jì)金融類或者綜合類報(bào)刊、沈交所網(wǎng)站和金融企業(yè)網(wǎng)站上進(jìn)行公告。
第十八條 增資信息發(fā)布期限一般不少于40個(gè)工作日，并以在省級(jí)以上報(bào)刊的首次信息公告之日為起始日。
第十九條 增資信息發(fā)布期滿未征集到符合條件的意向投資方且不變更信息發(fā)布內(nèi)容的，可按照信息公告的約定延長信息發(fā)布期限，每次延長期限不少于5個(gè)工作日；未在信息公告中明確延長信息發(fā)布期限的，信息公告到期自行終結(jié)。
第二十條 信息發(fā)布期間，增資企業(yè)股權(quán)結(jié)構(gòu)、財(cái)務(wù)狀況、經(jīng)營管理等發(fā)生重大變化，對(duì)增資活動(dòng)可能產(chǎn)生影響時(shí)，增資企業(yè)應(yīng)及時(shí)書面通知沈交所。沈交所可根據(jù)增資企業(yè)的申請(qǐng)，終結(jié)信息發(fā)布。
第四章 登記投資意向
第二十一條 增資信息發(fā)布期間，意向投資方可到沈交所查閱增資項(xiàng)目相關(guān)材料。
第二十二條 意向投資人在預(yù)公告期間登記投資意向的，應(yīng)當(dāng)向沈交所提交下列材料：
1、投資意向登記書（預(yù)公告）；
2、投資意向主體資格的證明文件及企業(yè)章程等；
3、其他需要的材料。
第二十三條 意向投資方應(yīng)在正式信息發(fā)布期間向沈交所提交如下申請(qǐng)材料：
（一）《企業(yè)意向投資委托書》；
?。ǘI業(yè)執(zhí)照或其他主體資格證明文件；
?。ㄈ┕菊鲁?；
（四）意向投資方內(nèi)部決策及批準(zhǔn)文件；
?。ㄎ澹┰鲑Y方案中要求的相關(guān)材料；
（六）沈交所要求提交的其他文件。
第二十四條 沈交所對(duì)提交《企業(yè)意向投資委托書》的意向投資方逐一進(jìn)行登記，并將登記情況及時(shí)通知增資企業(yè)。
第二十五條 經(jīng)增資企業(yè)、意向投資方協(xié)商，可自行或者委托專業(yè)服務(wù)機(jī)構(gòu)進(jìn)行盡職調(diào)查，雙方均應(yīng)當(dāng)予以配合。
第二十六條 沈交所對(duì)意向投資方提交的申請(qǐng)材料進(jìn)行形式審核，并在信息披露期滿后，將意向投資方的相關(guān)信息反饋給增資企業(yè)。
第二十七條 增資企業(yè)一般應(yīng)在增資信息正式公告期滿后10個(gè)工作日內(nèi)，按照公告所載的投資方資格條件，以書面形式向沈交所出具對(duì)意向投資方的資格確認(rèn)意見，對(duì)意向投資方資格不予確認(rèn)的，應(yīng)提供合理理由，未經(jīng)信息披露的投資方資格條件不得作為確認(rèn)或否定意向投資方資格的依據(jù)。
第二十八條 沈交所收到增資企業(yè)對(duì)意向投資方資格確認(rèn)的書面意見后，3個(gè)工作日內(nèi)以書面形式將資格確認(rèn)結(jié)果通知各意向投資方。意向投資方應(yīng)按照信息公告要求，將保證金交納至沈交所指定賬戶，成為合格意向投資方；意向投資方未按規(guī)定交納保證金的，視為放棄投資資格。
第五章 擇優(yōu)選定投資方
第二十九條 沈交所協(xié)助增資企業(yè)擇優(yōu)選定投資方。
采用競(jìng)價(jià)方式的，各合格意向投資方參與競(jìng)價(jià)，以競(jìng)價(jià)結(jié)果確定投資方。
采用競(jìng)爭(zhēng)性談判方式的，增資企業(yè)根據(jù)項(xiàng)目具體情況組成談判小組，分別與各合格意向投資方進(jìn)行談判，根據(jù)談判結(jié)果和報(bào)價(jià)，擇優(yōu)選定投資方。
采用綜合評(píng)議方式的，增資企業(yè)根據(jù)項(xiàng)目具體情況組成評(píng)議小組，制定評(píng)議規(guī)劃，對(duì)各合格意向投資方的響應(yīng)文件進(jìn)行綜合評(píng)議，擇優(yōu)選定投資方。
第三十條 增資企業(yè)擇優(yōu)選定投資方后3個(gè)工作日內(nèi)，對(duì)擇優(yōu)結(jié)果進(jìn)行確認(rèn)。
第六章 出具增資憑證
第三十一條 在確定投資方次日起3個(gè)工作日內(nèi)，沈交所向增資企業(yè)和投資方出具《增資結(jié)果通知書》，增資企業(yè)一般在收到《增資結(jié)果通知書》后10個(gè)工作日內(nèi)，按照在增資方案約定的增資條件及增資結(jié)果，安排新老股東共同簽訂增資協(xié)議。
第三十二條 增資協(xié)議生效后，投資方根據(jù)協(xié)議約定繳付出資，沈交所可提供相應(yīng)的資金結(jié)算服務(wù)。
第三十三條 沈交所按約定收取增資服務(wù)費(fèi)用，及時(shí)出具增資交易憑證。
第三十四條 沈交所依據(jù)本規(guī)則進(jìn)行的各項(xiàng)審核均為合規(guī)性形式審核，不承擔(dān)包括但不限于保證交易各方主體適格、處置權(quán)限完整、交易涉及產(chǎn)權(quán)無瑕疵、交易各方做出的聲明及承諾以及提供的文件資料真實(shí)準(zhǔn)確等一切責(zé)任。交易雙方自行承擔(dān)相關(guān)法律風(fēng)險(xiǎn)。
第三十五條 沈交所在網(wǎng)站對(duì)增資結(jié)果進(jìn)行公告，公告內(nèi)容包括：項(xiàng)目名稱、投資方名稱、投資金額、持股比例等，公告期不少于5個(gè)工作日。
第七章 附則
第三十六條 通過沈交所征集合作方發(fā)起新設(shè)企業(yè)的，可參照本規(guī)則執(zhí)行。
第三十七條 本規(guī)則未涉及的組織交易、競(jìng)價(jià)、資金結(jié)算、出具憑證等程序事項(xiàng)按沈交所相關(guān)規(guī)則、細(xì)則及辦法執(zhí)行。
第三十八條 本規(guī)則由沈交所負(fù)責(zé)解釋。
第三十九條 本規(guī)則自2020年5月1日起試行。
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