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第一章 總則
第一條 為進(jìn)一步規(guī)范沈陽聯(lián)合產(chǎn)權(quán)交易所（以下簡稱“沈交所”）治理結(jié)構(gòu)，加強(qiáng)沈交所合規(guī)風(fēng)險管理，增強(qiáng)自我約束能力，實現(xiàn)持續(xù)發(fā)展，制定本制度。
第二條 本制度所稱的合規(guī)，是指沈交所及其工作人員的經(jīng)營管理和執(zhí)業(yè)行為符合法律、行政法規(guī)、規(guī)章及其他規(guī)范性文件、行業(yè)規(guī)范和自律規(guī)則、沈交所內(nèi)部規(guī)章制度，以及社會公認(rèn)并普遍遵守的職業(yè)道德和行為準(zhǔn)則（以下統(tǒng)稱“法律、法規(guī)和準(zhǔn)則”）
本制度所稱的合規(guī)管理，是指沈交所建立合規(guī)組織架構(gòu)、制定和執(zhí)行合規(guī)制度，培育合規(guī)文化、防范和應(yīng)對合規(guī)風(fēng)險的行為。
本制度所稱的合規(guī)風(fēng)險，是指因沈交所及其工作人員的經(jīng)營管理或執(zhí)業(yè)行為違反法律、法規(guī)和準(zhǔn)則而使沈交所受到法律制裁、被采取監(jiān)管措施、遭受財產(chǎn)損失或者聲譽(yù)損失的風(fēng)險。
第三條 合規(guī)風(fēng)險管理是沈交所進(jìn)行全面風(fēng)險管理的一項核心內(nèi)容，也是實施有效內(nèi)部控制的一項基礎(chǔ)性工作。合規(guī)管理應(yīng)當(dāng)覆蓋沈交所所有業(yè)務(wù)、各個部門和分支機(jī)構(gòu)、全體工作人員，貫穿決策、執(zhí)行、監(jiān)督、反饋等各個環(huán)節(jié)。
第四條 沈交所建立健全合規(guī)風(fēng)險管理制度，完善合規(guī)風(fēng)險管理組織架構(gòu)，明確合規(guī)風(fēng)險管理責(zé)任，構(gòu)建合規(guī)風(fēng)險管理體系，有效識別并積極主動防范化解合規(guī)風(fēng)險，確保沈交所穩(wěn)健運(yùn)營。
第五條 沈交所設(shè)立合規(guī)總監(jiān)，合規(guī)總監(jiān)作為沈交所的合規(guī)負(fù)責(zé)人，是沈交所的高級管理人員，對沈交所及其員工的經(jīng)營管理和執(zhí)業(yè)行為的合法合規(guī)性進(jìn)行審查、監(jiān)督和檢查。
合規(guī)總監(jiān)分管法規(guī)風(fēng)控部，獨立履行合規(guī)管理職責(zé)。
沈交所設(shè)立法規(guī)風(fēng)控部為沈交所合規(guī)管理部門，行使合規(guī)管理職能，同時行使風(fēng)險監(jiān)管職能。
法規(guī)風(fēng)控部門獨立于沈交所其他部門。
第六條 沈交所各內(nèi)部控制部門建立分工協(xié)作的關(guān)系，共同防范沈交所經(jīng)營管理過程中的各類風(fēng)險。
第七條 合規(guī)人人有責(zé)，沈交所倡導(dǎo)和培育良好的合規(guī)文化，并將合規(guī)文化建設(shè)作為沈交所文化建設(shè)的一個重要組成部分。
合規(guī)從高層做起，沈交所董事、監(jiān)事和高級管理人員的言行應(yīng)與沈交所的宗旨和價值觀念相一致。董事會和高級管理人員應(yīng)在沈交所倡導(dǎo)并推行誠實守信的道德準(zhǔn)則和價值觀，努力培育員工的合規(guī)意識，推行主動合規(guī)、合規(guī)創(chuàng)造價值等合規(guī)理念，促進(jìn)沈交所內(nèi)部合規(guī)風(fēng)險管理與外部監(jiān)管的有效互動。
第二章 合規(guī)管理的目標(biāo)和基本原則
第八條 沈交所合規(guī)管理的目標(biāo)是通過建立健全合規(guī)管理框架和制度，切實防范合規(guī)風(fēng)險、力求在沈交所形成內(nèi)部約束到位、相互制衡有效、內(nèi)部約束與外部監(jiān)管有機(jī)聯(lián)系的長效機(jī)制，為沈交所持續(xù)規(guī)范發(fā)展奠定堅實基礎(chǔ)。
第九條 沈交所合規(guī)管理的基本原則：
全面性：風(fēng)控合規(guī)管理覆蓋沈交所所有業(yè)務(wù)、各個部門和分支機(jī)構(gòu)、全體工作人員、貫穿決策、執(zhí)行、監(jiān)督、反饋等各個環(huán)節(jié)；在決策機(jī)制、內(nèi)部控制、業(yè)務(wù)流程等全面體現(xiàn)合規(guī)管理要求；
主動性：沈交所及其全體工作人員在其經(jīng)營管理和執(zhí)業(yè)行為中應(yīng)當(dāng)主動尋求合規(guī)支持，主動而且自覺地執(zhí)行合規(guī)制度；
獨立性：合規(guī)總監(jiān)和合規(guī)部門具有獨立性，沈交所的股東、董事和高級管理人員不得違反規(guī)定的職責(zé)和程序，直接向合規(guī)總監(jiān)和合規(guī)部門下達(dá)指令或者干涉其工作；沈交所的董事、監(jiān)事、高級管理人員和各部門、分支機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)支持和配合合規(guī)總監(jiān)和合規(guī)部門的工作，不得以任何理由限制、阻撓合規(guī)總監(jiān)和合規(guī)部門履行職責(zé)。
第三章 合規(guī)管理組織體系
第十條 沈交所建立與自身經(jīng)營范圍、組織結(jié)構(gòu)和業(yè)務(wù)規(guī)模相適應(yīng)的合規(guī)管理組織體系。
董事會是沈交所合規(guī)管理的最高決策機(jī)構(gòu)，負(fù)責(zé)沈交所合規(guī)管理基本政策的審批、評估和監(jiān)督實施。
經(jīng)理層負(fù)責(zé)遵照本制度，在合規(guī)總監(jiān)和合規(guī)部門的督導(dǎo)下，制定和傳達(dá)具體的合規(guī)政策并監(jiān)督執(zhí)行，確保合規(guī)政策和程序得以遵守。
合規(guī)總監(jiān)和管理合規(guī)總部負(fù)責(zé)督導(dǎo)和協(xié)助經(jīng)理層有效管理合規(guī)風(fēng)險，對沈交所及其工作人員的經(jīng)營管理和執(zhí)業(yè)行為的合規(guī)性進(jìn)行審查、監(jiān)督和檢查，履行合規(guī)政策開發(fā)、審查、咨詢、監(jiān)督檢查、培訓(xùn)教育等合規(guī)支持和合規(guī)控制職責(zé)。
沈交所全體工作人員應(yīng)自覺嚴(yán)格遵守并具體執(zhí)行沈交所的合規(guī)管理政策和程序。
第四章 董事會的合規(guī)職責(zé)
第十一條 董事會履行以下合規(guī)職責(zé)；
（一）審議批準(zhǔn)合規(guī)管理工作的基本政策，監(jiān)督合規(guī)政策的實施，并對實施情況進(jìn)行年度評估；
（二）決定沈交所合規(guī)部門的設(shè)置及其職能；
（三）聘任或者解聘合規(guī)總監(jiān)，決定合規(guī)總監(jiān)的薪酬、福利待遇和獎懲事項；
（四）保證合規(guī)總監(jiān)和合規(guī)部門獨立行使合規(guī)職權(quán)；
（五）對總裁履行職責(zé)的情況進(jìn)行合規(guī)專項考核；
（六）對合規(guī)總監(jiān)進(jìn)行考核；
（七）公司章程規(guī)定的其他合規(guī)職責(zé)。
第十二條 因合規(guī)總監(jiān)未能勤勉盡責(zé)，存在以下行為且情節(jié)嚴(yán)重、給沈交所造成重大損失的，董事會可對合規(guī)總監(jiān)予以解聘；
（一）對已察覺或已出現(xiàn)的沈交所重大違規(guī)行為或重大合規(guī)風(fēng)險不向董事會報告或報告不及時；
（二）向董事會報送提供虛假信息的；
（三）沈交所發(fā)生違法違規(guī)行為、出現(xiàn)重大風(fēng)險、合規(guī)總監(jiān)不能證明自己已依法履行職責(zé)的；
（四）董事會認(rèn)定的其他沒有履行合規(guī)總監(jiān)職責(zé)的行為。
合規(guī)總監(jiān)已勤勉盡責(zé)并按規(guī)定向董事會及時報告沈交所違法違規(guī)行為的，可以免責(zé)。
第十三條 在監(jiān)管部門認(rèn)為合規(guī)總監(jiān)未能勤勉盡責(zé)，不符合合規(guī)總監(jiān)任職條件且責(zé)令沈交所更換合規(guī)總監(jiān)人選時，沈交所董事會應(yīng)及時解聘合規(guī)總監(jiān)、重新聘任新的合規(guī)總監(jiān)。
第十四條 合規(guī)總監(jiān)不能履行職務(wù)或者缺位時，沈交所董事會應(yīng)當(dāng)及時指定符合監(jiān)管部門規(guī)定的人員或者一名高級管理人員代為履行職務(wù)，代為履行職務(wù)時間不得超過6個月。
代為履行職務(wù)的人員不得在沈交所分管與合規(guī)管理職務(wù)相沖突的部門。
第五章 監(jiān)事會的合規(guī)職責(zé)
第十五條 監(jiān)事會履行以下合規(guī)職責(zé)：
（一）監(jiān)督董事會的決策及決策流程是否合規(guī)；
（二）監(jiān)督董事會和高級管理人員合規(guī)職責(zé)的履行情況；
（三）對重大合規(guī)風(fēng)險負(fù)有責(zé)任的董事、高級管理人員，向董事會提出罷免的建議；
（四）在合規(guī)總監(jiān)履職過程中出現(xiàn)本制度第十二條第一款情形時，向董事會提出罷免合規(guī)總監(jiān)的建議；
（五）對沈交所經(jīng)營管理是否合規(guī)進(jìn)行調(diào)查，并可要求沈交所合規(guī)總監(jiān)和法控部協(xié)助；
（六）公司章程規(guī)定的其他合規(guī)職責(zé)。
第六章 經(jīng)理層合規(guī)職責(zé)
第十六條 經(jīng)理層負(fù)責(zé)遵照董事會制定的合規(guī)管理基本制度，在合規(guī)總監(jiān)和合規(guī)部門的督導(dǎo)下，制定和傳達(dá)具體的合規(guī)政策并監(jiān)督執(zhí)行，確保合規(guī)政策和程序得以遵守。經(jīng)理層的合規(guī)職責(zé)分為高級管理人員的合規(guī)職責(zé)和各部門、分支機(jī)構(gòu)（以下簡稱“各部門”或“本部門”）負(fù)責(zé)人的合規(guī)職責(zé)。
高級管理人員的主要合規(guī)職責(zé)：
（一）根據(jù)董事會批準(zhǔn)的合規(guī)政策，建立健全沈交所合規(guī)管理的組織架構(gòu)、控制機(jī)制和制度；在合規(guī)總監(jiān)和合規(guī)部門的督導(dǎo)下，制定和傳達(dá)具體的合規(guī)政策并監(jiān)督執(zhí)行，對沈交所合規(guī)管理的有效性承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任。
（二）為合規(guī)總監(jiān)和合規(guī)部門履行職責(zé)提供必要的人力、物力、財力和技術(shù)支持；保障合規(guī)總監(jiān)和合規(guī)部門享有履行職責(zé)所必要和充分的知情權(quán)、調(diào)查權(quán)，保障合規(guī)總監(jiān)參加或者列席與其履行職責(zé)相關(guān)會議，調(diào)閱相關(guān)文件資料，獲取必要信息；
（三）主動執(zhí)行合規(guī)制度并作出表率，推進(jìn)沈交所合規(guī)文化建設(shè)；
（四）及時、有效防范和應(yīng)對合規(guī)風(fēng)險，在發(fā)現(xiàn)違法違規(guī)行為或合規(guī)風(fēng)險隱患時，主動、及時向合規(guī)總監(jiān)通報并積極妥善處理，落實責(zé)任追究，完善內(nèi)部控制制度和業(yè)務(wù)流程；
（五）簽署沈交所向監(jiān)管機(jī)構(gòu)報送的中期合規(guī)報告、年度合規(guī)報告，并保證報告的內(nèi)容真實、準(zhǔn)確、完整；
（六）法律、法規(guī)、規(guī)范性文件，公司章程和董事會規(guī)定的其他合規(guī)職責(zé)。
第十七條 各部門負(fù)責(zé)人的合規(guī)職責(zé)
（一）執(zhí)行法律、法規(guī)和準(zhǔn)則；監(jiān)督管理本部門及工作人員執(zhí)業(yè)行為的合規(guī)性，對本部門合規(guī)管理的有效性承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任；
（二）自行或根據(jù)合規(guī)部門的督導(dǎo)，評估、制定、修改和完善本部門內(nèi)部管理制度和業(yè)務(wù)流程；
（三）對本部門合規(guī)經(jīng)營管理制度和流程是否健全、合理和有效，以及合規(guī)管理執(zhí)行情況進(jìn)行監(jiān)督、檢查和評價，并按規(guī)定向合規(guī)部門報告；
（四）發(fā)現(xiàn)本部門違法違規(guī)行為或合規(guī)風(fēng)險隱患時，主動、及時向合規(guī)總監(jiān)或合規(guī)部門報告，積極妥善處理，落實責(zé)任追究，完善內(nèi)部控制制度和業(yè)務(wù)流程；
（五）組織本部門員工的合規(guī)培訓(xùn)；
（六）監(jiān)管機(jī)構(gòu)或沈交所規(guī)定的其他合規(guī)職責(zé)。
沈交所在各部門內(nèi)設(shè)置合規(guī)管理崗位，合規(guī)管理崗位人員對本部門負(fù)責(zé)人負(fù)責(zé)，履行對部門及其工作人員執(zhí)行合規(guī)政策和程序的狀況進(jìn)行及時有效的監(jiān)督、檢查，評價和報告等職責(zé)。
合規(guī)管理崗位人員的任職條件、工作職責(zé)等具體事項由沈交所另行規(guī)定。
第七章 合規(guī)總監(jiān)的合規(guī)職責(zé)
第十八條 沈交所設(shè)立合規(guī)總監(jiān)崗位和專門的合規(guī)部門（管理合規(guī)總部），負(fù)責(zé)督導(dǎo)和協(xié)助經(jīng)理層有效管理合規(guī)風(fēng)險，對沈交所及其工作人員的經(jīng)營管理和執(zhí)業(yè)行為的合規(guī)性進(jìn)行審查、監(jiān)督和檢查，履行合規(guī)政策開發(fā)、合規(guī)審查、咨詢、監(jiān)督檢查、培訓(xùn)教育等合規(guī)支持和合規(guī)控制職責(zé)。
合規(guī)總監(jiān)是沈交所高級管理人員，由沈交所董事會聘任。
第十九條 沈交所解聘合規(guī)總監(jiān)應(yīng)當(dāng)有正當(dāng)理由。
第二十條 合規(guī)總監(jiān)不能履行職責(zé)或者缺位時，沈交所應(yīng)及時制定高級管理人員代為履行職責(zé)，代為履行職責(zé)的人員不能分管與合規(guī)管理職責(zé)相沖突的部門，代為履行職責(zé)的時間不超過6個月，沈交所在6個月內(nèi)選聘具有任職條件的人員擔(dān)任合規(guī)總監(jiān)。
第二十一條 合規(guī)總監(jiān)向董事會負(fù)責(zé)，履行以下職責(zé)：
（一）對沈交所內(nèi)部管理制度、重大決策、新產(chǎn)品和新業(yè)務(wù)方案以及監(jiān)管機(jī)構(gòu)要求進(jìn)行合規(guī)審查的申請材料和報告等進(jìn)行合規(guī)審查，并出具合規(guī)審查意見；
（二）監(jiān)督相關(guān)部門根據(jù)法律、法規(guī)和準(zhǔn)則的變化，及時評估、完善沈交所內(nèi)部管理制度和業(yè)務(wù)流程；
（三）采取有效措施，對沈交所及其工作人員經(jīng)營管理和執(zhí)業(yè)行為的合法合規(guī)性進(jìn)行事中監(jiān)督，并按照監(jiān)管機(jī)構(gòu)的要求和沈交所規(guī)定進(jìn)行定期、不定期的檢查；
（四）組織實施沈交所信息隔離墻制度；
（五）及時向董事會報告發(fā)現(xiàn)沈交所存在的違法違規(guī)行為或合規(guī)風(fēng)險隱患，并及時向沈交所有關(guān)機(jī)構(gòu)或不猛提出制止和處理意見，并督促整改；
（六）保持與監(jiān)管機(jī)構(gòu)和自律組織的聯(lián)系溝通，主動配合監(jiān)管機(jī)構(gòu)和自律組織的工作，及時處理監(jiān)管機(jī)構(gòu)和自律組織要求調(diào)查的事項，配合監(jiān)管機(jī)構(gòu)和自律組織對沈交所的檢查和調(diào)查，跟蹤和評估監(jiān)管意見和監(jiān)管要求的落實情況；
（七）向沈交所董事會提交定期合規(guī)情況報告和臨時合規(guī)情況報告；
（八）按照沈交所規(guī)定為高級管理人員、各部門和分支機(jī)構(gòu)提供合規(guī)咨詢、組織合規(guī)培訓(xùn)；
（九）處理涉及沈交所和員工的違法違規(guī)行為的投訴與舉報；
（十）對總裁之外的沈交所其他高級管理人員進(jìn)行合規(guī)專項考核；
第二十二條 合規(guī)總監(jiān)參加沈交所會議，在表決前應(yīng)對會議表決的事項發(fā)表合規(guī)意見，但不參與表決；
第二十三條 合規(guī)總監(jiān)可以兼任與合規(guī)管理職位不相沖突的職務(wù)和分管與合規(guī)管理職責(zé)不相沖突的部門，不得兼任與合規(guī)管理職責(zé)相沖突的職位，不得分管與合規(guī)管理職責(zé)相沖突的部門；
第二十四條 合規(guī)總監(jiān)列席沈交所董事會，參加沈交所總裁辦公會；
第二十五條 根據(jù)履行職責(zé)的需要，合規(guī)總監(jiān)有權(quán)調(diào)閱沈交所相應(yīng)的文件資料，獲取必要、充分的信息，沈交所其他部門和人員應(yīng)予積極配合；
第二十六條 合規(guī)總監(jiān)有權(quán)獨立調(diào)查沈交所內(nèi)部可能違反合規(guī)制度的事件，獲取相關(guān)文件和記錄，根據(jù)需要向管理層及員工了解情況，相關(guān)人員應(yīng)予積極配合；
合規(guī)總監(jiān)認(rèn)為必要時，可以沈交所名義聘請外部專業(yè)機(jī)構(gòu)或人員協(xié)助其工作。
第二十七條 合規(guī)總監(jiān)在行使合規(guī)職權(quán)時，應(yīng)與沈交所高級管理人員及時溝通。
第二十八條 合規(guī)總監(jiān)應(yīng)當(dāng)將出具的合規(guī)審查意見、提供的合規(guī)咨詢意見、簽署的沈交所文件等履行職責(zé)有關(guān)的文件、資料存檔備查，并對履行職責(zé)情況作出記錄。
第二十九條 合規(guī)總監(jiān)每年定期向董事會提交沈交所上年度合規(guī)報告。
對已察覺或已出現(xiàn)的沈交所重大違規(guī)行為或重大合規(guī)風(fēng)險，合規(guī)總監(jiān)應(yīng)及時向董事長提交臨時報告。
第三十條 合規(guī)總監(jiān)向沈交所董事會提交的定期合股報告應(yīng)包括以下內(nèi)容：
（一）沈交所合規(guī)管理的基本情況；
（二）合規(guī)總監(jiān)履行職責(zé)情況；
（三）沈交所違法違規(guī)行為、合規(guī)風(fēng)險的發(fā)現(xiàn)及整改情況；
（四）沈交所合規(guī)管理有效性的評估及整改情況；
（五）董事會要求或合規(guī)總監(jiān)認(rèn)為需要報告的其他內(nèi)容。
第八章 合規(guī)部門
第三十一條 法規(guī)風(fēng)控部對合規(guī)總監(jiān)負(fù)責(zé)，合規(guī)總監(jiān)根據(jù)合規(guī)工作需要決定法規(guī)風(fēng)控部內(nèi)部的崗位設(shè)置。
第三十二條 法規(guī)風(fēng)控部在合規(guī)總監(jiān)的領(lǐng)導(dǎo)下履行本規(guī)定第二十一條規(guī)定的職責(zé)。
第三十三條 法規(guī)風(fēng)控部享有以下權(quán)利：
（一）為履行合規(guī)管理職責(zé)，通過參加會議、查閱文件、與有關(guān)人員交談、接受合規(guī)情況反映等方式獲取必要的信息；
（二）對違規(guī)或者可能違規(guī)的人員和事件進(jìn)行獨立調(diào)查；
（三）向合規(guī)總監(jiān)報告前項調(diào)查結(jié)果及處理建議，必要時可直接向董事會報告；
（四）沈交所規(guī)定的其他權(quán)利。
第三十四條 沈交所應(yīng)為法規(guī)風(fēng)控部配備足夠的合規(guī)管理人員。
法規(guī)風(fēng)控部負(fù)責(zé)人及合規(guī)管理人員的選聘應(yīng)符合沈交所的相關(guān)管理制度要求，并須得到合規(guī)總監(jiān)同意。
合規(guī)管理人員應(yīng)具有與其履行職責(zé)相適應(yīng)的資質(zhì)和經(jīng)驗，具有法律、財會、金融等方面的專業(yè)知識，特別是應(yīng)具有把握法律、法規(guī)和準(zhǔn)則的能力。
沈交所應(yīng)通過系統(tǒng)的教育培訓(xùn)提高合規(guī)管理人員的專業(yè)技能。
第三十五條 沈交所應(yīng)保證法規(guī)風(fēng)控部行使合規(guī)管理職能所必需的費用。
第三十六條 沈交所支持和保障法規(guī)風(fēng)控部和合規(guī)管理人員履行工作職責(zé)，并采取措施切實保障合規(guī)管理人員不因正常履行職責(zé)遭受不公正待遇，確保合規(guī)管理人員不承擔(dān)與其合規(guī)職責(zé)相沖突的其他職責(zé)。
第三十七條 沈交所各部門應(yīng)根據(jù)沈交所規(guī)定設(shè)立合規(guī)崗位，配置合規(guī)人員從事所在部門的合規(guī)管理工作。
第三十八條 沈交所各部門應(yīng)主動進(jìn)行日常的合規(guī)自查，向法規(guī)風(fēng)控部提供合規(guī)風(fēng)險信息或風(fēng)險點，支持并配合法規(guī)風(fēng)控部的風(fēng)險監(jiān)控和評估。
第三十九條 法規(guī)風(fēng)控部對沈交所各部門進(jìn)行定期和不定期的合規(guī)檢查。合規(guī)檢查主要檢查管理部門內(nèi)部控制和履行管理職責(zé)的情況以及業(yè)務(wù)部門合規(guī)開展業(yè)務(wù)情況和風(fēng)險管理情況。
合規(guī)檢查結(jié)束后，對于存在合規(guī)風(fēng)險的部門，法規(guī)風(fēng)控部下達(dá)合規(guī)建議或合規(guī)風(fēng)險整改通知書，對于存在重大合規(guī)風(fēng)險的部門，法規(guī)風(fēng)控部可以對該部門負(fù)責(zé)人進(jìn)行談話提醒，并將情況報送沈交所經(jīng)營管理層。
收到合規(guī)建議的部門，應(yīng)及時落實合規(guī)建議，并及時向法規(guī)風(fēng)控部反饋落實情況。
收到合規(guī)整改通知書的部門，須在合規(guī)整改通知書規(guī)定的整改期限內(nèi)整改完畢，并將整改情況及時報送法規(guī)風(fēng)控部。
第九章 合規(guī)實施細(xì)則
第一節(jié) 辦公行政合規(guī)管理
第四十條 法規(guī)風(fēng)控部是沈交所內(nèi)部規(guī)章制度的合規(guī)審核部門，負(fù)責(zé)對沈交所內(nèi)不規(guī)章制度進(jìn)行合規(guī)審核。
沈交所內(nèi)部規(guī)章制度在沈交所領(lǐng)導(dǎo)審定之前，須先由法規(guī)風(fēng)控部進(jìn)行合規(guī)審核，然后再予以頒布。
第四十一條 法規(guī)風(fēng)控部是沈交所公文的合規(guī)審核部門，負(fù)責(zé)對沈交所公文進(jìn)行合規(guī)審核。
以沈交所名義下發(fā)的公文在沈交所領(lǐng)導(dǎo)審批之前，須先由法規(guī)風(fēng)控部進(jìn)行合規(guī)審核，然后再予以正式發(fā)文。
以沈交所名義對外出具的函件，須先經(jīng)法規(guī)風(fēng)控部進(jìn)行合規(guī)審核后方可對外出具。
第四十二條 未經(jīng)沈交所同意，沈交所各職能部門不得以部門名義對外出具公文。
經(jīng)沈交所同意以部門名義對外出具公文，須經(jīng)法規(guī)風(fēng)控部進(jìn)行合規(guī)審核后方可對外出具。
第四十三條 沈交所及各部門向監(jiān)管部門和其他政府部門報送的財務(wù)報表、業(yè)務(wù)統(tǒng)計表等各類報表及其他純業(yè)務(wù)性質(zhì)的資料無須法規(guī)風(fēng)控部和合規(guī)總監(jiān)審核，但監(jiān)管部門要求合規(guī)總監(jiān)簽字或出具意見的，須經(jīng)法規(guī)風(fēng)控部進(jìn)行審核后報合規(guī)總監(jiān)簽字或出具意見。
第四十四條 監(jiān)管部門、行業(yè)協(xié)會、政府不么下達(dá)的重要文件，秘書檔案室應(yīng)將文件及時抄送法規(guī)風(fēng)控部。
法規(guī)風(fēng)控部根據(jù)沈交所有關(guān)規(guī)定對沈交所印章的使用進(jìn)行合規(guī)審核。
沈交所對外出具文件以及合同、協(xié)議、備忘錄、函件等，須經(jīng)法規(guī)風(fēng)控部審核后方可用印。
合規(guī)主管對各部門非合同用章的用印情況進(jìn)行事后合規(guī)審核。
第二節(jié) 財務(wù)合規(guī)管理
第四十五條 沈交所開立自有資金銀行賬戶后，計劃財務(wù)中心須及時將開戶行、賬號等情況報法規(guī)風(fēng)控部備案。
第四十六條 法規(guī)風(fēng)控部對50萬元（含）以上、100萬元以下的沈交所大額自有資金對外劃付業(yè)務(wù)（內(nèi)部資金劃撥業(yè)務(wù)除外）實施事后合規(guī)審查。
第四十七條 100萬元（含）以上的沈交所大額自有資金對外劃付（內(nèi)部資金劃撥業(yè)務(wù)除外）前，須由法規(guī)風(fēng)控部進(jìn)行合規(guī)審核后方可對外劃付。
第四十八條 計劃財務(wù)中心每月上旬匯總上月沈交所50萬元（含）以上的大額自有資金劃付明細(xì)報法規(guī)風(fēng)控部，法規(guī)風(fēng)控部根據(jù)檢查的需要，可調(diào)取或查閱付款審批文件、劃款憑證、銀行對賬單等相關(guān)材料。
第四十九條 沈交所凈資本計算表、風(fēng)險資本準(zhǔn)備計算表和風(fēng)險控制指標(biāo)監(jiān)管報表編制完成后，計劃財務(wù)中心應(yīng)及時抄送法規(guī)風(fēng)控部。
第三節(jié) 交易參與人信息保密管理
第五十條 本辦法所稱參與人，是指具備相關(guān)業(yè)務(wù)資格，并遵循沈交所相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則，參與沈交所交易的各類市場主體。
第五十一條 本辦法所稱參與人信息，是指參與人在沈交所參與交易過程中所提交或形成的各類信息。
第五十二條 任何接觸或可能接觸參與人信息的沈交所員工應(yīng)遵守本辦法規(guī)定。
第五十三條 沈交所依照法律法規(guī)和監(jiān)管部門有關(guān)規(guī)定，遵循依法收集、目的明確、合理使用、安全保障原則加強(qiáng)參與人信息保護(hù)及保密工作。
第五十四條 沈交所有權(quán)按照國家法律法規(guī)、協(xié)議約定或相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則披露和使用參與人信息。
第五十五條 沈交所涉及參與人信息的各類系統(tǒng)，應(yīng)當(dāng)對進(jìn)行參與人信息的訪問、處理或刪除等操作做到使用留痕、有跡可查。
第五十六條 沈交所針對不同崗位員工及工作開展要求，按照最小化原則配置涉及參與人信息的各類系統(tǒng)的使用賬戶權(quán)限。沈交所員工對于參與人信息的訪問權(quán)限不超過其本身工作范圍。
第五十七條 沈交所嚴(yán)格執(zhí)行涉及參與人信息的業(yè)務(wù)檔案查閱、借閱及復(fù)印的管理規(guī)定。對于內(nèi)部工作人員查閱、借閱及復(fù)印業(yè)務(wù)檔案的設(shè)置嚴(yán)格的查閱權(quán)限和審批流程；對于外部人員查閱、借閱及復(fù)印業(yè)務(wù)檔案的，除查閱人為交易雙方或公權(quán)力機(jī)構(gòu)人員（公安、檢察、法院、審計、紀(jì)檢監(jiān)察、國資監(jiān)管等有權(quán)機(jī)構(gòu)委派的工作人員）外不得查閱、借閱及復(fù)印。
第五十八條 沈交所規(guī)范涉及參與人信息崗位員工的管理，并開展參與人信息保密教育工作。
第五十九條 沈交所員工應(yīng)在符合法律法規(guī)及本辦法規(guī)定的前提下，獲取和使用相關(guān)參與人信息。
第六十條 沈交所員工未經(jīng)許可不得利用參與人信息從事任何與沈交所業(yè)務(wù)無關(guān)的活動或作為商業(yè)用途使用。
第六十一條 沈交所員工均有保守參與人信息的義務(wù)。一旦發(fā)現(xiàn)信息泄露的，應(yīng)及時查清泄露渠道和原因，采取補(bǔ)救措施。
第四節(jié) 業(yè)務(wù)糾紛爭議調(diào)解管理
第六十二條 本辦法所稱的業(yè)務(wù)糾紛爭議，是指在沈交所進(jìn)行的各類交易活動中，因交易一方或與交易有利害關(guān)系的第三方，認(rèn)為交易相對方、其他交易相關(guān)方存有違反市場規(guī)則或影響交易正常進(jìn)行或損害其合法權(quán)益的行為而產(chǎn)生的矛盾或糾紛。
本辦法所稱的申請人，是指因交易爭議事項提出申請調(diào)解或處理請求的交易一方或其他相關(guān)主體。
本辦法所稱的被申請人，是指爭議指向的相對方。
第六十三條 申請人認(rèn)為在沈交所進(jìn)行的各類交易活動中，被申請人的行為違規(guī)違約或損害其合法權(quán)益，向沈交所提出調(diào)解申請的，適用本辦法。
爭議調(diào)解事項影響項目交易進(jìn)程的，應(yīng)當(dāng)中止或終結(jié)交易項目。
第六十四條 交易爭議的調(diào)解應(yīng)當(dāng)遵守相關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章和沈交所相關(guān)交易規(guī)則，以公平、公正為原則，在申請人自愿申請的基礎(chǔ)上進(jìn)行。
第六十五條 沈交所作為交易爭議的調(diào)解機(jī)構(gòu)，負(fù)責(zé)受理申請人提出的調(diào)解申請，對爭議事項進(jìn)行調(diào)查核實，組織調(diào)解。
申請人認(rèn)為存在以下情形的，可以向沈交所提出爭議調(diào)解申請：
?。ㄒ唬π畔⑴秲?nèi)容、交易程序、意向受讓方/意向投資方確定及成交方式選擇等有異議的；
?。ǘ┙灰紫鄬Ψ叫袨樯嫦舆`規(guī)的；
?。ㄈ┙灰紫鄬Ψ焦室獠蛔鳛榛虿划?dāng)作為，損害申請人合法權(quán)益的；
?。ㄋ模┥蚪凰J(rèn)為可以受理的其他情形。
第六十六條 申請人提出交易爭議調(diào)解申請，應(yīng)當(dāng)提交下列材料：
?。ㄒ唬┙灰谞幾h調(diào)解申請書；
?。ǘ┥暾埲酥黧w資格證明材料；
?。ㄈ幾h事項的相關(guān)證明材料；
?。ㄋ模┥蚪凰J(rèn)為需要提交的其他材料。
申請人應(yīng)當(dāng)對所提交材料的真實性、有效性負(fù)責(zé)。
第六十七條 沈交所應(yīng)當(dāng)自收到交易爭議調(diào)解申請之日起3個工作日內(nèi)作出受理或者不予受理的決定。
第六十八條 沈交所應(yīng)當(dāng)在核實申請人提交的相關(guān)材料及有關(guān)事項的基礎(chǔ)上，促成相關(guān)各方化解矛盾。如爭議事項不涉及第三方利益，且爭議雙方均接受調(diào)解的，可由沈交所約請爭議雙方協(xié)商達(dá)成一致意見，形成調(diào)解協(xié)議，經(jīng)雙方簽字蓋章確認(rèn)，完成調(diào)解程序。爭議調(diào)解的期限，一般為自受理調(diào)解申請之日起30日內(nèi)。當(dāng)事各方未就調(diào)解達(dá)成一致意見的，調(diào)解終止。
第六十九條 交易爭議調(diào)解協(xié)議，可以包括以下主要內(nèi)容：
?。ㄒ唬┥暾埲撕捅簧暾埲嗣Q、地址、法定代表人等基本情況；
?。ǘ幾h的事項和請求；
?。ㄈ┱{(diào)查核實的過程和事實情況；
（四）調(diào)解方案；
（五）雙方執(zhí)行調(diào)解方案的約定及違約責(zé)任。
第七十條 在交易爭議調(diào)解過程中，申請人和被申請人對請求或主張負(fù)有舉證責(zé)任，如實陳述事實，不得提供虛假證明材料；不得隱匿、偽造證據(jù)。申請人未能在沈交所規(guī)定的時間內(nèi)提供證據(jù)的，視為放棄爭議調(diào)解申請。
第七十一條 因轉(zhuǎn)讓方/融資方、意向受讓方/意向投資方或其他相關(guān)主體違規(guī)違約以及申請人或被申請人拒不執(zhí)行爭議調(diào)解協(xié)議，影響交易正常進(jìn)行，造成沈交所或交易相關(guān)方損失的，應(yīng)承擔(dān)賠償責(zé)任。
第五節(jié) 合規(guī)審查
第七十二條 根據(jù)審查事項的內(nèi)容、合規(guī)審查可以采取紙面或電子版留痕動態(tài)書面審理方式，或采取合規(guī)工作委員會會議討論方式。
第七十三條 需要提供合規(guī)審查的文件和材料一般通過電子文檔流轉(zhuǎn)形式由沈交所辦公室轉(zhuǎn)法規(guī)風(fēng)控部進(jìn)行審核。經(jīng)法規(guī)風(fēng)控部同意，可以采用紙質(zhì)流轉(zhuǎn)形式。
第七十四條 創(chuàng)新產(chǎn)品、創(chuàng)新業(yè)務(wù)在研發(fā)階段應(yīng)保持與法規(guī)風(fēng)控部的聯(lián)系和溝通，并通過內(nèi)部公函或郵件形式將相關(guān)資料提交法規(guī)風(fēng)控部，法規(guī)風(fēng)控部認(rèn)為必要時可派員參加業(yè)務(wù)部門的相關(guān)討論，聽取業(yè)務(wù)部門的匯報。
第七十五條 因法律、法規(guī)和準(zhǔn)則規(guī)定的不明確，法規(guī)風(fēng)控部對相關(guān)問題的合規(guī)性難以做出判斷的，應(yīng)及時報告合規(guī)總監(jiān)，就相關(guān)問題與監(jiān)管部門保持聯(lián)系溝通。
第七十六條 經(jīng)與法規(guī)風(fēng)控部事先溝通、合規(guī)審查可以通過電子郵件方式，實行于憲審查。
第七十七條 各部門就提交審核的事項應(yīng)事先進(jìn)行內(nèi)部論證，向合規(guī)審查機(jī)構(gòu)和人員出具部門意見，并就該事項的背景材料、存在問題、與相關(guān)部門的溝通情況、內(nèi)部討論結(jié)果等予以充分說明。合規(guī)主管應(yīng)發(fā)表初審意見。
第七十八條 各總部統(tǒng)一負(fù)責(zé)分管部門的合規(guī)審查工作，對合規(guī)審查事項統(tǒng)一出具明確意見，然后根據(jù)需要轉(zhuǎn)沈交所或致函法規(guī)風(fēng)控部進(jìn)行審核。
第七十九條 對提交合規(guī)審查事項，業(yè)務(wù)主管部門沒有明確意見或上報事項材料不充分的，法規(guī)風(fēng)控部有權(quán)拒絕審查或要求相關(guān)部門提供補(bǔ)充材料。
第八十條 對每一審查事項，法規(guī)風(fēng)控部一般應(yīng)用五個工作日進(jìn)行合規(guī)審查工作。
根據(jù)提交文件的類型、內(nèi)容的多少、問題復(fù)雜程度及上報監(jiān)管部門時間要求等，法規(guī)風(fēng)控部可以適當(dāng)調(diào)整審查時間。
相關(guān)部門應(yīng)與法規(guī)風(fēng)控部溝通，及時提交相關(guān)審查文件和材料。提交審查文件和材料不及時的，應(yīng)承擔(dān)由此引起的不良后果。
第八十一條 法規(guī)風(fēng)控部合規(guī)審查分為具體承辦人員初審、部門（分管）領(lǐng)導(dǎo)復(fù)審、合規(guī)總監(jiān)審定三個階段。
第八十二條 法規(guī)風(fēng)控部應(yīng)根據(jù)部門人員專業(yè)配備情況、審核事項的來源和重要程度安排相應(yīng)的審核人員進(jìn)行初審。重要事項的初審人員應(yīng)為兩人或兩人以上；初審人員認(rèn)為事項重大或疑難復(fù)雜的，可報請部門（分管）領(lǐng)導(dǎo)組織內(nèi)部討論，必要時征求外部專業(yè)機(jī)構(gòu)或常年法律顧問的意見。
第八十三條 初審人員應(yīng)根據(jù)審核結(jié)果出具初步審查意見或建議，意見應(yīng)明確具體，有充分的法律和政策依據(jù)，根據(jù)監(jiān)管部門要求，如需向監(jiān)管部門呈送合規(guī)審查意見，還應(yīng)按照規(guī)定的格式書寫。
第八十四條 法規(guī)風(fēng)控部部門（分管）領(lǐng)導(dǎo)應(yīng)按照要求對初審事項進(jìn)行復(fù)審，復(fù)審意見應(yīng)明確具體。
第八十五條 合規(guī)總監(jiān)認(rèn)為必要時，可以以沈交所名義聘請外部專業(yè)機(jī)構(gòu)或人員協(xié)助開展合規(guī)審查工作。
第八十六條 合規(guī)審查意見由法規(guī)風(fēng)控部擬定，由合規(guī)總監(jiān)簽署確認(rèn)。
第八十七條 在合規(guī)審查中發(fā)現(xiàn)合規(guī)風(fēng)險隱患的，應(yīng)當(dāng)及時向相關(guān)部門提出制止和處理意見。相關(guān)部門應(yīng)進(jìn)行整改，向法規(guī)風(fēng)控部提交整改報告和修訂后的相關(guān)文件、材料。
第八十八條 需要提交相關(guān)監(jiān)管部門的合規(guī)審查意見，合規(guī)總監(jiān)應(yīng)簽署一式兩份，一份交由法規(guī)風(fēng)控部存檔。
第八十九條 法規(guī)風(fēng)控部應(yīng)對審查文件和材料出具的合規(guī)審查意見和報告及時存檔備查。
第十章 合規(guī)考核、合規(guī)問責(zé)與有效性評估
第九十條 沈交所對各部門和各級管理人員進(jìn)行年度考核時，應(yīng)將合規(guī)專項考核納入考核范圍。合規(guī)專項考核占年度考核的相應(yīng)權(quán)重。
第九十一條 總裁由沈交所董事會進(jìn)行合規(guī)專項考核。沈交所董事會對總裁進(jìn)行合規(guī)專項考核時，應(yīng)聽取合規(guī)總監(jiān)的意見。
第九十二條 總裁之外的沈交所其他高級管理人員由合規(guī)總監(jiān)進(jìn)行合規(guī)專項考核。合規(guī)總監(jiān)對總裁之外的沈交所其他高級管理人員進(jìn)行合規(guī)專項考核時，應(yīng)聽取總裁意見。
第九十三條 合規(guī)總監(jiān)由沈交所董事會進(jìn)行考核，沈交所董事會對合規(guī)總監(jiān)進(jìn)行考核時，應(yīng)聽取總裁的意見。
第九十四條 沈交所應(yīng)對違法違規(guī)行為建立問責(zé)機(jī)制，明確問責(zé)對象、標(biāo)準(zhǔn)、程序、方式等。
第九十五條 董事會和高級管理人員依照公司章程的規(guī)定，履行與合規(guī)管理相關(guān)的職責(zé)，對沈交所合規(guī)管理的有效性及經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性承擔(dān)最終責(zé)任；各部門負(fù)責(zé)人對本部門合規(guī)管理的有效性及經(jīng)營管理活動的合規(guī)性負(fù)首要責(zé)任；沈交所員工根據(jù)各自職責(zé)對其執(zhí)業(yè)行為的合法合規(guī)性承擔(dān)直接責(zé)任。
第九十六條 法規(guī)風(fēng)控部認(rèn)為沈交所部門負(fù)責(zé)人未能有效履行合規(guī)職責(zé)時，應(yīng)及時向合規(guī)總監(jiān)報告，合規(guī)總監(jiān)對部門負(fù)責(zé)人繼續(xù)履職有異議的，應(yīng)向沈交所總裁提出該部門負(fù)責(zé)人不得繼續(xù)履職的建議。
第九十七條 沈交所應(yīng)制定合規(guī)有效性評估方案，定期對合規(guī)管理環(huán)境和合規(guī)管理職責(zé)履行情況進(jìn)行有效性評估。
第九十八條 沈交所委托外部專業(yè)機(jī)構(gòu)對沈交所合規(guī)管理的有效性進(jìn)行評估，及時對發(fā)現(xiàn)的問題提出建議。
對沈交所合規(guī)管理有效性的全面評估，每年不少于一次。
第十一章 合規(guī)風(fēng)險管理的外部監(jiān)管
第九十九條 法規(guī)風(fēng)控部負(fù)責(zé)組織學(xué)習(xí)監(jiān)管部門發(fā)布的監(jiān)管規(guī)則、意見等監(jiān)管文件。
法規(guī)風(fēng)控部應(yīng)及時向監(jiān)管部門咨詢，準(zhǔn)確理解和把握監(jiān)管要求，并反饋沈交所的意見和建議。
第一百條 沈交所在發(fā)生違法違規(guī)或涉嫌違法違規(guī)行為、存在合規(guī)風(fēng)險或者發(fā)現(xiàn)較大風(fēng)險隱患時，合規(guī)總監(jiān)應(yīng)及時向監(jiān)管部門提交臨時報告。
第一百零一條 合規(guī)總監(jiān)及合規(guī)管理人員在日常工作中應(yīng)監(jiān)管部門的約談溝通交流情況時，應(yīng)如實介紹情況。
在監(jiān)管部門對沈交所進(jìn)行現(xiàn)場檢查、專項調(diào)查、立案稽查以及采取監(jiān)管措施、作出行政處罰時，合規(guī)總監(jiān)應(yīng)給予協(xié)助配合，并應(yīng)監(jiān)管部門的要求，提供合規(guī)事項的專項說明。
第十二章 合規(guī)管理與風(fēng)險防控預(yù)案
第一百零二條 建立風(fēng)險防控預(yù)案的目的
任何企業(yè)都有可能面臨各種無法預(yù)測或難以預(yù)測的各類風(fēng)險（緊急突發(fā)事件），為避免或最大限度地減少此類風(fēng)險造成的損失，沈交所就可能出現(xiàn)的一些風(fēng)險及其防范措施，結(jié)合沈交所實際，提出以下防控要求，以保障全體員工在經(jīng)營活動過程中的身體健康和生命財產(chǎn)安全，維護(hù)沈交所良好秩序，確保高效、安全運(yùn)轉(zhuǎn)。
第一百零三條 緊急突發(fā)事件應(yīng)急處理責(zé)任人
負(fù)責(zé)人：常務(wù)副總裁、各部門總經(jīng)理
成 員：各具體應(yīng)急預(yù)案負(fù)責(zé)人、各部門負(fù)責(zé)人、各部門應(yīng)急配合人員
第一百零四條 緊急突發(fā)事件應(yīng)急處理部門
各總部人事行政部門或技術(shù)支持部門
第一百零五條 緊急突發(fā)事件應(yīng)急處理部門主要職責(zé)：
（一）沈交所突發(fā)事件應(yīng)急處理，由沈交所常務(wù)副總裁和各總部總經(jīng)理全面負(fù)責(zé)指揮，各總部人事行政部門或技術(shù)支持部門負(fù)責(zé)具體應(yīng)急處理的組織、協(xié)調(diào)及應(yīng)急處理實施工作，包括發(fā)生事件的應(yīng)急處理及相關(guān)工作。
（二）各部門應(yīng)挑撥或指定應(yīng)急處理協(xié)助配合人員，包括現(xiàn)場負(fù)責(zé)人、聯(lián)絡(luò)人員。
（三）處理人員應(yīng)具備現(xiàn)場應(yīng)急處理的基礎(chǔ)知識和技能，定期進(jìn)行突發(fā)事件應(yīng)急處理相關(guān)知識的學(xué)習(xí)培訓(xùn)?，F(xiàn)場應(yīng)急處理部門需配合必要的應(yīng)急處理器材、消防設(shè)備和醫(yī)療藥品等，并進(jìn)行經(jīng)常的維修和補(bǔ)充，保證應(yīng)急處理工作的正常進(jìn)行。
（四）應(yīng)急處理部門應(yīng)建立健全的應(yīng)急處理檔案，包括：應(yīng)急處理小組成員名單和聯(lián)系電話、社會處理機(jī)構(gòu)的聯(lián)系方式、處理基本技能學(xué)些培訓(xùn)、演練記錄、應(yīng)急處理器材、設(shè)備目錄及維修保養(yǎng)記錄、事故應(yīng)急處理記錄等。
（五）工作原則：加強(qiáng)防控、快速反應(yīng)、安全有序。
第一百零六條 緊急突發(fā)事件分類
（一）客戶來訪投訴
（二）媒體記者上門采訪
（三）監(jiān)管、工商、稅務(wù)、社保、公安、政法等政府機(jī)構(gòu)突擊檢查
（四）沈交所設(shè)備、設(shè)施突發(fā)故障
（五）公共衛(wèi)生事件（重大傳染病疫情、群體性疾病、食物中毒）
（六）火警
（七）治安問題
（八）其它緊急突發(fā)情況
第一百零七條 各類緊急突發(fā)事件應(yīng)急處理預(yù)案
（一）客戶來訪投訴應(yīng)急處理預(yù)案
1、接待流程：前臺——投資顧問——客服經(jīng)理——營銷總監(jiān)
2、投訴客戶來訪應(yīng)特別重視，要安排專人在指定區(qū)域（會議室、貴賓室）熱情接待
3、前臺文員要懂得基本的客戶接待禮儀，詢問客戶的基本情況，然后引導(dǎo)客戶在休息室等待，微笑服務(wù)、泡茶，請客戶稍等，并應(yīng)及時向上級匯報、如匯報對象不在或聯(lián)系不上應(yīng)立即向更上一級匯報。
4、負(fù)責(zé)接待人員要及時受理客戶問題，并做好安撫工作
5、如外省客戶投訴根據(jù)客戶情況安排食宿
6、對于情緒激動的來訪投訴客戶、保安要在會議室外守候
（二）媒體記者上門采訪應(yīng)急處理預(yù)案
1、接待流程：前臺文員——營銷總監(jiān)——總部總經(jīng)理和法律顧問接待，同時通知沈交所常務(wù)副總裁或董事長
2、由前臺文員接待，原則上微笑服務(wù)，不回應(yīng)媒體記者詢問的所有關(guān)于沈交所內(nèi)部、運(yùn)作等方面問題
3、保安不允許任何人以任何理由和手段攜帶攝像器材對沈交所內(nèi)部進(jìn)行攝像或錄音
4、營銷總監(jiān)接待，不對實質(zhì)性問題進(jìn)行回答，只對媒體人員的到訪做接待和情況了解
5、營銷總監(jiān)根據(jù)實際情況匯報總部總經(jīng)理，由總經(jīng)理匯報沈交所常務(wù)副總裁或董事長進(jìn)行協(xié)調(diào)處理
（三）監(jiān)管、工商、稅務(wù)、社保、公安、政法等政府機(jī)構(gòu)突擊檢查應(yīng)急處理預(yù)案
1、接待流程：前臺接待——總經(jīng)理辦公室負(fù)責(zé)人——總部總經(jīng)理和法律顧問接待，同時通知沈交所常務(wù)副總裁或董事長
2、對監(jiān)管、工商、稅務(wù)、社保、公安、政法等政府機(jī)構(gòu)來訪應(yīng)特別重視，各總部要安排專人在指定區(qū)域（會議室、貴賓室）熱情接待
3、對于來訪者，負(fù)責(zé)接待人員要及時了解清楚來訪者的目的和需要配合的事情，盡快配合處理，并應(yīng)及時向上級匯報。如匯報對象不在或聯(lián)系不上應(yīng)立即向更上一級匯報
（四）沈交所設(shè)備、設(shè)施突發(fā)故障應(yīng)急處理預(yù)案
1、當(dāng)辦公區(qū)域內(nèi)發(fā)生停電、停水事故時，各部人事行政部門應(yīng)及時對故障原因進(jìn)行斷定，如果屬于物業(yè)供電、供水事故，應(yīng)迅速通知物業(yè)搶修，向沈交所員工做好解釋工作，并做好水、電恢復(fù)供應(yīng)相關(guān)設(shè)備的防護(hù)工作；如屬突發(fā)性設(shè)備故障引發(fā)，各總部人事行政部門應(yīng)及時組織技術(shù)人員對故障設(shè)備進(jìn)行處理、搶修，以防止事故進(jìn)一步擴(kuò)大化，并提供備用設(shè)備，保障工作的正常開展，事后分析原因，并向沈交所領(lǐng)導(dǎo)匯報
2、設(shè)備故障緊急搶修：在無備用設(shè)備的情況下，個部人事行政部門要組織相關(guān)設(shè)備的技術(shù)人員及時對設(shè)施設(shè)備發(fā)生故障的原因進(jìn)行分析、診斷及搶修排障，盡快恢復(fù)設(shè)施設(shè)備的正常運(yùn)行
3、損失評估、設(shè)備補(bǔ)給，如事故造成損失的，還應(yīng)由各部門負(fù)責(zé)統(tǒng)計因緊急突發(fā)事件而造成無法修復(fù)的設(shè)備明細(xì)，固定資產(chǎn)管理部門據(jù)此將相關(guān)設(shè)備作報廢處理，調(diào)整賬務(wù)，核算損失，根據(jù)需要及時報相關(guān)部門對損壞的設(shè)備進(jìn)行補(bǔ)給，以保證相關(guān)部門工作正常有序進(jìn)行
（五） 公共衛(wèi)生事件應(yīng)急處理預(yù)案
1、公共衛(wèi)生事件主要有三種：一是重大傳染病疫、二是群體性疾病、三是食物中毒
2、當(dāng)重大突發(fā)公共衛(wèi)生事件發(fā)生后，各總部人事行政部門及各部門負(fù)責(zé)人必須迅速趕赴現(xiàn)場，立即將病人就近送往醫(yī)院，并在有關(guān)醫(yī)護(hù)人員的指導(dǎo)下，組織協(xié)調(diào)對病人的搶救、隔離治療等救援工作
3、相對其他緊急突發(fā)事件而言，重大突發(fā)公共衛(wèi)生事件主要以預(yù)防、防控為主
4、重大傳染病疫情、群體性疾病等重大突發(fā)公共衛(wèi)生事件，主要采取以下措施進(jìn)行防控：
（1）避免全體活動，避免出入人群聚集的公共場所
（2）定期對辦公場所進(jìn)行消毒，儲備常用防治藥品
（3）做好辦公區(qū)域的衛(wèi)生保潔，加強(qiáng)對垃圾和污染物的管理
（4）人事行政部負(fù)責(zé)組織協(xié)調(diào)公共衛(wèi)生突發(fā)事件的應(yīng)急處理
5、中毒引發(fā)的重大公共衛(wèi)生事件
（1）立即將中毒人員送往醫(yī)院搶救
（2）保護(hù)好現(xiàn)場、封存剩余食品，將留樣提供給醫(yī)療衛(wèi)生部門檢測
（3）積極配合衛(wèi)生行政部門調(diào)查處理，并做好善后工作，報沈交所領(lǐng)導(dǎo)
（六）火警應(yīng)急處理預(yù)案
1、任何人發(fā)現(xiàn)火警后都有義務(wù)采取必要的應(yīng)急措施，并應(yīng)迅速報告人事行政部門，人事行政部門接到火警報告后，部門 負(fù)責(zé)人及保安人員應(yīng)立即趕赴現(xiàn)場，利用現(xiàn)有消防設(shè)施滅火，并視情況決定是否撥打119報警
2、火警災(zāi)情較重時，部門負(fù)責(zé)人應(yīng)報告沈交所領(lǐng)導(dǎo)及物業(yè)公司，并立即打開所有消防通道，電燈或應(yīng)急燈，組織員工疏散
3、火警處理后，人事行政部門應(yīng)分析原因，追究責(zé)任，并向沈交所領(lǐng)導(dǎo)部門報告
（七）治安問題應(yīng)急處理預(yù)案
1、任何人發(fā)現(xiàn)辦公區(qū)域內(nèi)有打架斗毆事件，都要立即通知保安人員或當(dāng)事人部門負(fù)責(zé)人迅速到場勸阻、制止，無法制止的要立即撥打110報案
2、及時送被打傷的人員到就近醫(yī)療機(jī)構(gòu)進(jìn)行治療或撥打急救電話120
3、發(fā)生重大打架事件，造成嚴(yán)重傷亡的，立即報沈交所領(lǐng)導(dǎo)及撥打110報案
4、事件處理完畢，人事行政部應(yīng)分析原因，并向沈交所領(lǐng)導(dǎo)報告
（八）其它緊急突發(fā)情況的應(yīng)急處理
對于那些沒有預(yù)案控制的突發(fā)事件，可依據(jù)“緊急突發(fā)事件應(yīng)急處理預(yù)案”工作原則靈活處理。
第十三章 關(guān)聯(lián)交易管理制度
第一百零八條 為規(guī)范沈交所關(guān)聯(lián)交易，維護(hù)沈交所及股東的合法權(quán)益，保證沈交所與關(guān)聯(lián)人之間的關(guān)聯(lián)交易符合公平、公正的原則，根據(jù)《中華人民共和國公司法》等相關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)范性文件及沈交所公司章程的規(guī)定，制訂本制度。
第一百零九條 沈交所與關(guān)聯(lián)人進(jìn)行交易時，應(yīng)遵循以下基本原則：
（一）平等、自愿、等價、有償?shù)脑瓌t；
（二）公平、公正、公開的原則；
（三）對于必需的關(guān)聯(lián)交易，嚴(yán)格依照國家法律、法規(guī)加以規(guī)范；
（四）在必需的關(guān)聯(lián)交易中，應(yīng)報相關(guān)國有資產(chǎn)管理部門審批；
（五）處理沈交所與關(guān)聯(lián)人之間的關(guān)聯(lián)交易，不得損害沈交所的合法權(quán)益。
第一百一十條 沈交所董事會應(yīng)根據(jù)客觀標(biāo)準(zhǔn)判斷該關(guān)聯(lián)交易是否對沈交所司有利，是否損害股東權(quán)益，必要時聘請專業(yè)中介機(jī)構(gòu)進(jìn)行評估審計，或聘請獨立財務(wù)顧問發(fā)表意見。
第一百一十一條 沈交所的關(guān)聯(lián)人包括關(guān)聯(lián)法人和關(guān)聯(lián)自然人。
第一百一十二條 由于沈交所及沈交所唯一股東均為為國有獨資公司，因此沈交所及股東直接或者間接控制的公司受同一國有資產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)控制，因此不構(gòu)成關(guān)聯(lián)關(guān)系。
第一百一十三條 具有以下情形之一的自然人，為沈交所的關(guān)聯(lián)自然人：
（一）沈交所董事、監(jiān)事和高級管理人員；
（二）本制度一百一十二條所列法人的董事、監(jiān)事和高級管理人員；
（三）本條第（一）項和第（二）項所述人士的關(guān)系密切的家庭成員，包括配偶、年滿十八周歲的子女及其配偶、父母及配偶的父母、兄弟姐妹及其配偶、配偶的兄弟姐妹、子女配偶的父母。
第一百一十四條 具有以下情形之一的法人或者自然人，視同為沈交所的關(guān)聯(lián)人：
（一）根據(jù)與沈交所或者其關(guān)聯(lián)人簽署的協(xié)議或者作出的安排，在協(xié)議或者安排生效后，或在未來12個月內(nèi)，將具有本制度第一百一十三條規(guī)定情形之一；
（二）過去12個月內(nèi)，曾經(jīng)具有本制度第一百一十三條規(guī)定情形之一。
第一百一十五條 關(guān)聯(lián)關(guān)系，是指沈交所實際控制人、董事、監(jiān)事、高級管理人員與其直接或者間接控制的企業(yè)之間的關(guān)系，以及可能導(dǎo)致沈交所利益轉(zhuǎn)移的其他關(guān)系。但是，國家控股的企業(yè)之間不因為同受國家控股而具有關(guān)聯(lián)關(guān)系。
第一百一十六條 本制度所稱的關(guān)聯(lián)交易，是指沈交所或其控股子公司與沈交所關(guān)聯(lián)人之間發(fā)生的轉(zhuǎn)移資源或義務(wù)的事項，包括但不限于下列事項：
（一）購買或出售資產(chǎn)；
（二）對外投資（含委托理財、委托貸款等）；
（三）提供財務(wù)資助；
（四）提供擔(dān)保；
（五）租入或租出資產(chǎn)；
（六）委托或者受托管理資產(chǎn)和業(yè)務(wù)；
（七）贈與或受贈資產(chǎn)；
（八）債權(quán)或債務(wù)重組；
（九）簽訂許可使用協(xié)議；
（十）轉(zhuǎn)讓或者受讓研究與開發(fā)項目；
（十一）購買原材料、燃料、動力；
（十二）銷售產(chǎn)品、商品；
（十三）提供或接受勞務(wù)；
（十四）委托或受托銷售；
（十五）關(guān)聯(lián)雙方共同投資；
（十六）其他通過約定可能造成資源或義務(wù)轉(zhuǎn)移的事項。
第一百一十七條 沈交所與關(guān)聯(lián)人的資金往來,應(yīng)當(dāng)遵守以下規(guī)定:
（一）關(guān)聯(lián)人與沈交所發(fā)生的經(jīng)營性資金往來中，應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格限制占用沈交所資金。關(guān)聯(lián)人不得要求沈交所為其墊支工資、福利、保險、廣告等期間費用，也不得互相代為承擔(dān)成本和其他支出；
（二）沈交所不得以下列方式將資金直接或間接地提供給關(guān)聯(lián)人使用：
1、有償或無償?shù)夭鸾枭蚪凰馁Y金給關(guān)聯(lián)人使用；
2、委托關(guān)聯(lián)人進(jìn)行投資活動；
3、為關(guān)聯(lián)人開具沒有真實交易背景的商業(yè)承兌匯票；
4、代關(guān)聯(lián)人償還債務(wù)。
第一百一十八條 沈交所應(yīng)采取有效措施防止關(guān)聯(lián)人以壟斷采購和銷售業(yè)務(wù)渠道等方式干預(yù)沈交所的經(jīng)營，損害沈交所的利益。
第一百一十九條 沈交所應(yīng)采取有效措施防止關(guān)聯(lián)方以各種形式占用或轉(zhuǎn)移沈交所的資金、資產(chǎn)及其他資源。
第一百二十條 沈交所董事、監(jiān)事及高級管理人員有義務(wù)關(guān)注沈交所是否存在被關(guān)聯(lián)方挪用資金等侵占沈交所利益的問題。如發(fā)現(xiàn)異常情況，及時提請沈交所董事會采取相應(yīng)措施。
第一百二十一條 沈交所發(fā)生因關(guān)聯(lián)方占用或轉(zhuǎn)移沈交所資金、資產(chǎn)或其他資源而給沈交所造成損失或可能造成損失的，沈交所董事會應(yīng)及時采取訴訟、財產(chǎn)保全等保護(hù)性措施避免或減少損失。
第一百二十二條 沈交所不得直接或者通過子公司向董事、監(jiān)事、高級管理人員提供借款。
第一百二十三條 沈交所關(guān)聯(lián)人與沈交所簽署關(guān)聯(lián)交易協(xié)議，任何人只能代表一方簽署協(xié)議，關(guān)聯(lián)人不得以任何方式干預(yù)沈交所的決定。
第一百二十四條 董事與董事會會議決議事項所涉及的企業(yè)有關(guān)聯(lián)關(guān)系的,不得對該項決議行使表決權(quán)，也不得代理其他董事行使表決權(quán)。該董事會會議由過半數(shù)的無關(guān)聯(lián)關(guān)系董事出席即可舉行，董事會會議所作決議須經(jīng)無關(guān)聯(lián)關(guān)系董事過半數(shù)通過。出席董事會的無關(guān)聯(lián)董事人數(shù)不足3人的，應(yīng)將該事項提交上級國有資產(chǎn)管理部門審議。
第一百二十五條 沈交所與關(guān)聯(lián)人之間的關(guān)聯(lián)交易及交易價格應(yīng)向上級國有資產(chǎn)管理部門申請報批，并應(yīng)簽訂書面協(xié)議，由關(guān)聯(lián)雙方簽署或加蓋公章后生效。
第一百二十六條 沈交所為關(guān)聯(lián)人提供擔(dān)保的，不論數(shù)額大小，均應(yīng)當(dāng)應(yīng)向上級國有資產(chǎn)管理部門申請報批。
