當前位置：
第一條 為保護參與沈陽聯(lián)合產(chǎn)權交易所（以下簡稱“沈交所”）各項交易活動的投資者的合法權益，保障沈交所各項交易活動平穩(wěn)有序發(fā)展，維護交易市場秩序，根據(jù)《中華人民共和國企業(yè)國有資產(chǎn)法》、《企業(yè)國有資產(chǎn)交易監(jiān)督管理辦法》以及沈交所交易規(guī)則等，制定本辦法。
第二條 參與沈交所各項交易活動的項目方應當配合實施投資者適當性管理相關工作，與投資者做好溝通和宣傳工作。
第三條 沈交所對外披露交易規(guī)則及相關文件，通過多種途徑向投資者介紹交易業(yè)務特點、主要風險、交易流程和注意事項等，持續(xù)開展投資者教育與培訓工作。
第四條 沈交所向投資者充分提示可能出現(xiàn)的交易風險，進行市場風險警示，引導投資者理性投資。
第五條 投資者應當遵循風險自負原則，審慎決策，自愿參與交易并依法獨立承擔風險。
第六條 投資者在參與交易活動前，應當熟悉法律法規(guī)、沈交所交易規(guī)則及相關文件規(guī)定，詳細了解項目具體情況、風險特點，客觀評估自身風險承受能力，自愿簽署交易風險揭示書，并按照規(guī)定辦理交易申請、系統(tǒng)注冊及認證等手續(xù)。
第七條 投資者應當根據(jù)法律法規(guī)、沈交所交易規(guī)則或項目方要求，向沈交所提供下列信息：
?。ㄒ唬┬彰?名稱、住址、法定代表人等主體資格相關信息；
（二）收入來源和數(shù)額、資產(chǎn)、債務等財務狀況；
（三）投資偏好、投資期限、品種、預期收益等投資目標；
?。ㄋ模┩顿Y者出具的交易相關決議文件及授權文件；
?。ㄎ澹┢渌枰峁┑男畔ⅰ?/span>
第八條 投資者應當根據(jù)沈交所交易規(guī)則及本辦法規(guī)定，如實提供相關信息，并保證所提供信息的真實性、準確性和完整性。
第九條 項目方應當依據(jù)本辦法及交易規(guī)則要求，充分披露交易項目具體情況，以及可能影響投資者作出投資判斷的重要信息，提示項目風險，保障投資者的知情權。
第十條 項目方可根據(jù)項目具體情況及投資者風險承受能力，合理設置投資者資格條件。
項目方根據(jù)投資者提交的資格文件、財務狀況、投資經(jīng)歷等相關信息，對投資者的投資資格進行確認，切實審查投資者參與交易的適當性。
法律法規(guī)、規(guī)章制度或沈交所交易規(guī)則對投資者資格條件設置及確認另有規(guī)定的，從其規(guī)定。
第十一條 投資者在獲得資格確認后，成為該交易項目的合格參與主體。合格參與主體可參與項目競價或投資方遴選等后續(xù)交易活動。除此以外的投資者不能參與項目后續(xù)交易活動。
第十二條 沈交所投資者適當性管理的實施不能取代投資者本人的投資判斷，也不會降低投資者參與沈交所各項交易活動的固有風險，相應的投資風險、履約責任以及費用由投資者自行承擔。
第十三條 沈交所對項目方履行投資者適當性管理職責情況進行監(jiān)督。
第十四條 沈交所妥善保管對投資者進行適當性管理的資料，并對投資者的信息承擔保密義務。
第十五條 沈交所建立糾紛解決機制，妥善處理投資者適當性相關的糾紛，協(xié)調爭議解決。
第十六條 本辦法由沈交所負責解釋。
第十七條 本辦法自2019年03月01日起試行。
