當(dāng)前位置：
第一條 為保護(hù)參與沈陽聯(lián)合產(chǎn)權(quán)交易所（以下簡稱“沈交所”）各項(xiàng)交易活動(dòng)的投資者的合法權(quán)益，保障沈交所各項(xiàng)交易活動(dòng)平穩(wěn)有序發(fā)展，維護(hù)交易市場秩序，根據(jù)《中華人民共和國企業(yè)國有資產(chǎn)法》、《企業(yè)國有資產(chǎn)交易監(jiān)督管理辦法》以及沈交所交易規(guī)則等，制定本辦法。
第二條 參與沈交所各項(xiàng)交易活動(dòng)的項(xiàng)目方應(yīng)當(dāng)配合實(shí)施投資者適當(dāng)性管理相關(guān)工作，與投資者做好溝通和宣傳工作。
第三條 沈交所對外披露交易規(guī)則及相關(guān)文件，通過多種途徑向投資者介紹交易業(yè)務(wù)特點(diǎn)、主要風(fēng)險(xiǎn)、交易流程和注意事項(xiàng)等，持續(xù)開展投資者教育與培訓(xùn)工作。
第四條 沈交所向投資者充分提示可能出現(xiàn)的交易風(fēng)險(xiǎn)，進(jìn)行市場風(fēng)險(xiǎn)警示，引導(dǎo)投資者理性投資。
第五條 投資者應(yīng)當(dāng)遵循風(fēng)險(xiǎn)自負(fù)原則，審慎決策，自愿參與交易并依法獨(dú)立承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)。
第六條 投資者在參與交易活動(dòng)前，應(yīng)當(dāng)熟悉法律法規(guī)、沈交所交易規(guī)則及相關(guān)文件規(guī)定，詳細(xì)了解項(xiàng)目具體情況、風(fēng)險(xiǎn)特點(diǎn)，客觀評估自身風(fēng)險(xiǎn)承受能力，自愿簽署交易風(fēng)險(xiǎn)揭示書，并按照規(guī)定辦理交易申請、系統(tǒng)注冊及認(rèn)證等手續(xù)。
第七條 投資者應(yīng)當(dāng)根據(jù)法律法規(guī)、沈交所交易規(guī)則或項(xiàng)目方要求，向沈交所提供下列信息：
?。ㄒ唬┬彰?名稱、住址、法定代表人等主體資格相關(guān)信息；
（二）收入來源和數(shù)額、資產(chǎn)、債務(wù)等財(cái)務(wù)狀況；
（三）投資偏好、投資期限、品種、預(yù)期收益等投資目標(biāo)；
?。ㄋ模┩顿Y者出具的交易相關(guān)決議文件及授權(quán)文件；
?。ㄎ澹┢渌枰峁┑男畔?。
第八條 投資者應(yīng)當(dāng)根據(jù)沈交所交易規(guī)則及本辦法規(guī)定，如實(shí)提供相關(guān)信息，并保證所提供信息的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性。
第九條 項(xiàng)目方應(yīng)當(dāng)依據(jù)本辦法及交易規(guī)則要求，充分披露交易項(xiàng)目具體情況，以及可能影響投資者作出投資判斷的重要信息，提示項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)，保障投資者的知情權(quán)。
第十條 項(xiàng)目方可根據(jù)項(xiàng)目具體情況及投資者風(fēng)險(xiǎn)承受能力，合理設(shè)置投資者資格條件。
項(xiàng)目方根據(jù)投資者提交的資格文件、財(cái)務(wù)狀況、投資經(jīng)歷等相關(guān)信息，對投資者的投資資格進(jìn)行確認(rèn)，切實(shí)審查投資者參與交易的適當(dāng)性。
法律法規(guī)、規(guī)章制度或沈交所交易規(guī)則對投資者資格條件設(shè)置及確認(rèn)另有規(guī)定的，從其規(guī)定。
第十一條 投資者在獲得資格確認(rèn)后，成為該交易項(xiàng)目的合格參與主體。合格參與主體可參與項(xiàng)目競價(jià)或投資方遴選等后續(xù)交易活動(dòng)。除此以外的投資者不能參與項(xiàng)目后續(xù)交易活動(dòng)。
第十二條 沈交所投資者適當(dāng)性管理的實(shí)施不能取代投資者本人的投資判斷，也不會降低投資者參與沈交所各項(xiàng)交易活動(dòng)的固有風(fēng)險(xiǎn)，相應(yīng)的投資風(fēng)險(xiǎn)、履約責(zé)任以及費(fèi)用由投資者自行承擔(dān)。
第十三條 沈交所對項(xiàng)目方履行投資者適當(dāng)性管理職責(zé)情況進(jìn)行監(jiān)督。
第十四條 沈交所妥善保管對投資者進(jìn)行適當(dāng)性管理的資料，并對投資者的信息承擔(dān)保密義務(wù)。
第十五條 沈交所建立糾紛解決機(jī)制，妥善處理投資者適當(dāng)性相關(guān)的糾紛，協(xié)調(diào)爭議解決。
第十六條 本辦法由沈交所負(fù)責(zé)解釋。
第十七條 本辦法自2019年03月01日起試行。
