當(dāng)前位置：
第一條 為了進(jìn)一步促進(jìn)沈陽聯(lián)合產(chǎn)權(quán)交易所（以下簡稱“沈交所”）業(yè)務(wù)的順利開展，加強(qiáng)業(yè)務(wù)誠信體系建設(shè)，維護(hù)正常交易管理秩序，督促交易各方嚴(yán)格遵守交易規(guī)則，依照國家法律法規(guī)及有關(guān)規(guī)定，制定本辦法。
第二條 本辦法所稱競買人誠信管理（亦稱“風(fēng)險(xiǎn)客戶”管理）是指沈交所針對(duì)在業(yè)務(wù)開展中存在不良行為的競買人，將其列入“風(fēng)險(xiǎn)客戶”名單，并對(duì)其實(shí)施重點(diǎn)監(jiān)管及進(jìn)行處罰。
第三條 參與沈交所交易項(xiàng)目的競買人，如違反交易規(guī)則，擾亂交易秩序，弄虛作假，惡意串通，阻礙交易進(jìn)程，或出現(xiàn)其他有悖公序良俗的行為，導(dǎo)致交易各方利益受損的，適用本辦法。
意向受讓方、買受人存在違反本辦法相關(guān)行為的，亦適用本辦法。
第四條 沈交所競買人誠信管理應(yīng)當(dāng)堅(jiān)持合法合規(guī)、客觀公正的原則。
第五條 參與沈交所交易項(xiàng)目的競買人，存在下列行為之一的，列入“風(fēng)險(xiǎn)客戶”名單：
?。ㄒ唬?競買人采取欺詐、隱瞞等手段獲取受讓資格，影響轉(zhuǎn)讓方的選擇以及交易合同簽訂的；
?。ǘ?競買人在參與競價(jià)的過程中，采取惡意串通、欺詐、脅迫等手段壓低價(jià)格，造成國有資產(chǎn)流失或委托人利益受損的；
?。ㄈ?競買人在參與受讓的過程中采取不正當(dāng)方式，對(duì)轉(zhuǎn)讓方、沈交所工作人員或其他相關(guān)人員施加影響的；
（四） 競買人違反國家相關(guān)法律法規(guī)規(guī)定、交易規(guī)則及信息披露中關(guān)于受讓資格的限制性規(guī)定或約定，提供虛假資料或進(jìn)行虛假陳述，隱瞞真實(shí)身份的；
（五） 競買人采取不正當(dāng)方式，妨礙公平交易，擾亂交易秩序，無故阻礙交易進(jìn)程或拖延交易合同簽訂的；
（六） 競買人違反交易規(guī)則及交易合同約定無故拖延或阻礙標(biāo)的交割的；
（七） 競買人在參與受讓的過程中及完成交易合同簽訂后，出現(xiàn)重大變化，喪失受讓資格，致使交易進(jìn)程無法推進(jìn)或無法達(dá)到交易合同履行目的，并拒絕或拖延交易各方協(xié)商的；
?。ò耍?競買人在交易過程中存在違法違紀(jì)行為，被依法追究刑事責(zé)任或行政處罰的；
（九） 競買人違反交易規(guī)則及交易委托合同的約定，與轉(zhuǎn)讓方私下成交，或惡意拖欠交易服務(wù)費(fèi)的；
?。ㄊ?出現(xiàn)其他違反法律法規(guī)規(guī)定及沈交所交易規(guī)則的行為的。
第六條 “風(fēng)險(xiǎn)客戶”管理按下列程序進(jìn)行：
?。ㄒ唬?信息申報(bào)。
?。ǘ?調(diào)查審核。
?。ㄈ?審議決定。
（四） 管理實(shí)施。
第七條 對(duì)被列入“風(fēng)險(xiǎn)客戶”的競買人，根據(jù)情節(jié)輕重，沈交所有權(quán)按照經(jīng)調(diào)查審核確定的最終處理意見，對(duì)其處以三年內(nèi)禁止參與沈交所全部或部分項(xiàng)目受讓的處罰。
第八條 曾被列入“風(fēng)險(xiǎn)客戶”的競買人再次被列入“風(fēng)險(xiǎn)客戶”或者在“風(fēng)險(xiǎn)客戶”管理期間擾亂交易秩序、阻礙交易進(jìn)程的，沈交所有權(quán)依據(jù)第七條規(guī)定予以加重處罰。
第九條 列入“風(fēng)險(xiǎn)客戶”的競買人，出現(xiàn)以下情形之一的，經(jīng)沈交所批準(zhǔn)，可以解除對(duì)其“風(fēng)險(xiǎn)客戶”的處罰措施：
?。ㄒ唬?被列入“風(fēng)險(xiǎn)客戶”名單的處罰措施期滿的；
?。ǘ?對(duì)被列為“風(fēng)險(xiǎn)客戶”的競買人，在接到“風(fēng)險(xiǎn)客戶”處罰措施決定后，及時(shí)進(jìn)行整改，積極消除不利影響，經(jīng)其申請(qǐng)的；
?。ㄈ?出現(xiàn)其他情形對(duì)其進(jìn)行“風(fēng)險(xiǎn)客戶”管理已無必要的。
第十條 本辦法由沈交所負(fù)責(zé)解釋。
第十一條 本辦法自發(fā)布之日起施行。
