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第一章 總則
第一條 為規(guī)范在沈陽聯(lián)合產(chǎn)權(quán)交易所（以下簡稱“沈交所”）進行的國有企業(yè)資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓行為，根據(jù)《企業(yè)國有資產(chǎn)交易監(jiān)督管理辦法》（國務(wù)院國資委、財政部令第32號）及《企業(yè)國有資產(chǎn)交易操作規(guī)則》（國資發(fā)產(chǎn)權(quán)規(guī)〔2025〕17號），制定本規(guī)則。
第二條 本規(guī)則所稱國有企業(yè)資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓，是指國有企業(yè)資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓主體（以下簡稱“轉(zhuǎn)讓方”）在履行相關(guān)決策程序后，通過沈交所發(fā)布企業(yè)資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓信息，公開轉(zhuǎn)讓資產(chǎn)的活動。
第三條 國有企業(yè)資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓應(yīng)當(dāng)遵循等價有償和公開、公平、公正、競爭的原則。
第四條 國有企業(yè)資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓信息應(yīng)當(dāng)在沈交所網(wǎng)站發(fā)布信息披露公告的形式進行披露。
第五條 沈交所按照本規(guī)則組織國有企業(yè)資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓活動，接受國有資產(chǎn)監(jiān)督管理機構(gòu)的監(jiān)督，實施自律管理，維護市場秩序，保障資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓活動的有序進行。
第二章 信息披露
第六條 國有企業(yè)資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓應(yīng)當(dāng)按照國家出資企業(yè)相關(guān)管理制度和企業(yè)章程履行決策程序。
第七條 國有企業(yè)資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓按照規(guī)定應(yīng)當(dāng)進行資產(chǎn)評估的，由轉(zhuǎn)讓方委托具有相應(yīng)資質(zhì)的中介機構(gòu)開展資產(chǎn)評估工作，并完成資產(chǎn)評估備案程序。按照規(guī)定可以不進行資產(chǎn)評估的，轉(zhuǎn)讓方應(yīng)當(dāng)明確定價依據(jù)。
第八條 轉(zhuǎn)讓方申請信息披露應(yīng)當(dāng)向沈交所提交下列材料：
（一）《資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓信息披露申請書》；
（二）轉(zhuǎn)讓方營業(yè)執(zhí)照或者其他主體資格證明文件；
（三）轉(zhuǎn)讓方相關(guān)決策文件；
（四）轉(zhuǎn)讓標(biāo)的按照國家法律法規(guī)規(guī)定應(yīng)當(dāng)進行權(quán)屬登記的，應(yīng)當(dāng)提供權(quán)屬證明文件或其他證明材料；
（五）轉(zhuǎn)讓標(biāo)的資產(chǎn)評估報告或其他定價依據(jù)，按照有關(guān)規(guī)定應(yīng)當(dāng)進行資產(chǎn)評估的，轉(zhuǎn)讓方還須提交資產(chǎn)評估項目核準(zhǔn)表或備案表；
（六）轉(zhuǎn)讓標(biāo)的涉及共有、出租或轉(zhuǎn)讓標(biāo)的上設(shè)置其他權(quán)利的，相關(guān)權(quán)利人同意轉(zhuǎn)讓的文件或轉(zhuǎn)讓方對權(quán)利限制相關(guān)安排的說明文件；
（七）其他需要提交的材料。
第九條 沈交所收到轉(zhuǎn)讓方提交的《企業(yè)資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓信息披露申請書》及附件等材料后，在5個工作日內(nèi)進行完整性與規(guī)范性審核。
符合信息披露要求的，沈交所依據(jù)《資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓信息披露申請書》對外發(fā)布信息披露公告；不符合信息披露要求的，沈交所將審核意見及時告知轉(zhuǎn)讓方，要求轉(zhuǎn)讓方進行調(diào)整。
第十條 信息披露公告包括但不限于以下內(nèi)容：
（一）轉(zhuǎn)讓標(biāo)的基本情況；
（二）轉(zhuǎn)讓底價、付款方式、付款期限要求及交易保證金設(shè)定等交易條件；
（三）競價方式；
（四）轉(zhuǎn)讓標(biāo)的展示安排；
（五）其他需要披露的事項。
第十一條 除國家法律法規(guī)或相關(guān)規(guī)定另有要求的，國有企業(yè)資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓不得對受讓方設(shè)置資格條件。
第十二條 信息披露公告中應(yīng)當(dāng)明確確定受讓方的競價方式，包括網(wǎng)絡(luò)競價和動態(tài)報價。
轉(zhuǎn)讓方對受讓方有特殊要求或轉(zhuǎn)讓標(biāo)的存在特殊情況的，經(jīng)沈交所同意后可以采用拍賣、招投標(biāo)等方式確定受讓方。
第十三條 轉(zhuǎn)讓方可以在信息披露公告中提出交納交易保證金的具體要求、處置方式等相關(guān)事項。交易保證金的金額一般不超過轉(zhuǎn)讓底價的30％。
第十四條 信息披露公告中其他披露事項包括但不限于：
（一）轉(zhuǎn)讓標(biāo)的存在共有、出租、第三方占用情形或設(shè)置他項權(quán)利的；
（二）評估報告中可能對轉(zhuǎn)讓標(biāo)的價值判斷產(chǎn)生重大影響的特別說明事項；
（三）相關(guān)政策法規(guī)對受讓方資格存在前置審批情形的；
（四）其他可能對轉(zhuǎn)讓標(biāo)的價值判斷產(chǎn)生重大影響事項的。
第十五條 轉(zhuǎn)讓方應(yīng)當(dāng)明確信息披露公告的期限。
資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓底價低于100萬元的，公告時間不少于5個工作日；轉(zhuǎn)讓底價高于100萬元（含）且低于1000萬元的，公告時間不少于10個工作日；轉(zhuǎn)讓底價高于1000萬元（含）的，公告時間不少于20個工作日。
第十六條 信息披露公告期間，轉(zhuǎn)讓方不得擅自變更公告內(nèi)容。因特殊原因確需變更公告內(nèi)容的，應(yīng)當(dāng)由轉(zhuǎn)讓行為批準(zhǔn)單位出具文件。公告內(nèi)容變更后，由沈交所在網(wǎng)站上重新發(fā)布信息披露公告，并重新計算公告時間。
第十七條 信息披露公告期間，因非轉(zhuǎn)讓方原因或其他不可抗力因素導(dǎo)致可能對轉(zhuǎn)讓標(biāo)的價值判斷造成影響的，轉(zhuǎn)讓方應(yīng)當(dāng)及時調(diào)整補充信息披露公告內(nèi)容。補充內(nèi)容后，公告時間不少于5個工作日，累計披露公告期限不少于原公告中要求的期限。
第十八條 信息披露公告期滿未征集到符合條件的意向受讓方，轉(zhuǎn)讓方可以按照公告的要求延長公告時間，或在變更交易條件后重新進行公告。
轉(zhuǎn)讓方延長公告時間且不變更公告內(nèi)容的，每次延長時間應(yīng)當(dāng)不少于3個工作日。未在信息披露公告中明確延長公告時間的，公告到期自行終結(jié)。
調(diào)整轉(zhuǎn)讓底價后重新披露信息的，首次信息披露轉(zhuǎn)讓底價低于1000萬元的項目，公告時間不少于3個工作日；首次信息披露轉(zhuǎn)讓底價高于1000萬元（含）的項目，公告時間不少于5個工作日。
第十九條 資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓項目首次信息披露的轉(zhuǎn)讓底價，不得低于經(jīng)核準(zhǔn)或者備案的轉(zhuǎn)讓標(biāo)的評估結(jié)果。按照規(guī)定可以不進行資產(chǎn)評估的，轉(zhuǎn)讓底價不得低于定價依據(jù)。
信息披露公告期滿，轉(zhuǎn)讓方降低轉(zhuǎn)讓底價的，應(yīng)當(dāng)結(jié)合標(biāo)的企業(yè)情況、市場行情等因素以階梯降價的方式降價。如新的轉(zhuǎn)讓底價低于評估結(jié)果或者定價依據(jù)的90％時，轉(zhuǎn)讓底價及后續(xù)降價幅度（比例或金額）等應(yīng)當(dāng)經(jīng)轉(zhuǎn)讓行為批準(zhǔn)單位批準(zhǔn)。
第二十條 資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓項目自首次信息披露之日起超過12個月未征集到符合條件的意向受讓方的，轉(zhuǎn)讓方應(yīng)當(dāng)重新履行資產(chǎn)評估、資產(chǎn)定價等工作程序后，再發(fā)布信息披露公告。
第三章 登記受讓意向
第二十一條 信息披露公告期間，意向受讓方可以到沈交所查閱信息披露公告所涉內(nèi)容的相應(yīng)材料。
第二十二條 意向受讓方應(yīng)當(dāng)在信息披露公告期間通過沈交所指定系統(tǒng)進行注冊。
第二十三條 意向受讓方應(yīng)當(dāng)按照信息披露公告要求，在沈交所指定系統(tǒng)中完成受讓意向登記，將交易保證金交納至沈交所指定賬戶。意向受讓方逾期未按要求交納交易保證金的，視為放棄受讓資格。
第二十四條 信息披露公告中對資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓有特殊要求的，意向受讓方還應(yīng)當(dāng)按照公告要求向沈交所提交相應(yīng)材料。
沈交所對意向受讓方所提交材料進行資格審核，轉(zhuǎn)讓方與沈交所意見不一致的，由轉(zhuǎn)讓行為批準(zhǔn)單位決定意向受讓方是否符合受讓條件。
第二十五條 轉(zhuǎn)讓方不得以未經(jīng)信息披露公告發(fā)布的受讓資格條件及其他條件，作為是否確認(rèn)意向受讓方受讓資格的依據(jù)。
第二十六條 信息披露公告未明確表示不接受聯(lián)合受讓的，多個意向受讓方可組成聯(lián)合受讓體，向沈交所提交受讓申請，參與受讓。
多個意向受讓方組成聯(lián)合體聯(lián)合受讓的，聯(lián)合受讓體應(yīng)當(dāng)明確聯(lián)合受讓體代表、各成員擬受讓的標(biāo)的資產(chǎn)比例、權(quán)利義務(wù)，以及各成員對受讓方所有義務(wù)承擔(dān)連帶責(zé)任的相關(guān)約定。
第二十七條 意向受讓方交納交易保證金的期限為信息披露公告期滿日的16時，以到賬時間為準(zhǔn)。逾期未交納交易保證金的，視為放棄受讓資格。
第四章 組織交易簽約
第二十八條 信息披露公告期滿后，只產(chǎn)生一個符合條件的意向受讓方的，交易雙方按照轉(zhuǎn)讓底價與意向受讓方報價孰高原則確定交易價格，簽訂國有企業(yè)資產(chǎn)交易合同或其他成交確認(rèn)文件。
第二十九條 信息披露公告期滿，產(chǎn)生兩個及以上符合條件的意向受讓方的，沈交所按照公告確定的競價方式組織實施競價。
采用網(wǎng)絡(luò)競價方式的，按照沈交所《沈陽聯(lián)合產(chǎn)權(quán)交易所企業(yè)國有產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓網(wǎng)絡(luò)競價實施辦法》組織實施。
采用動態(tài)報價方式的，按照沈交所《沈陽聯(lián)合產(chǎn)權(quán)交易所動態(tài)報價實施辦法》組織實施。
采用拍賣方式的，按照沈交所《沈陽聯(lián)合產(chǎn)權(quán)交易所企業(yè)國有產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓拍賣實施辦法》組織實施。
采用招投標(biāo)方式的，按照沈交所《沈陽聯(lián)合產(chǎn)權(quán)交易所企業(yè)國有產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓招投標(biāo)實施辦法》組織實施。
采用其他遴選方式的，由沈交所按照相關(guān)法律、法規(guī)規(guī)定組織實施。
第三十條 沈交所應(yīng)當(dāng)根據(jù)競價結(jié)果組織交易雙方按照信息披露公告的要求簽訂資產(chǎn)交易合同或其他成交確認(rèn)文件。
第三十一條 沈交所應(yīng)當(dāng)根據(jù)法律法規(guī)的相關(guān)規(guī)定，按照信息披露公告的內(nèi)容以及交易結(jié)果等，對資產(chǎn)交易合同或其他成交確認(rèn)文件進行核校。
第五章 結(jié)算交易資金
第三十二條 交易資金包括交易保證金和交易價款，以人民幣為計價單位，通過沈交所指定結(jié)算賬戶進行結(jié)算。
第三十三條 轉(zhuǎn)讓方與受讓方簽訂資產(chǎn)交易合同或其他成交確認(rèn)文件后，受讓方交納的交易保證金可以根據(jù)約定轉(zhuǎn)為交易價款。
其他意向受讓方交納的交易保證金，由沈交所按照信息披露公告要求一次性原額無息返還。
第三十四條 受讓方原則上應(yīng)當(dāng)在資產(chǎn)交易合同或其他成交確認(rèn)文件生效之日起5個工作日內(nèi)一次性付清交易價款。
一次付清確有困難的，經(jīng)國家出資企業(yè)同意，可以參照企業(yè)國有產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓的相關(guān)規(guī)定，采取分期付款方式，并采用有效措施確保價款按期回收。
第三十五條 交易雙方因特殊情況不能通過沈交所結(jié)算交易資金的，轉(zhuǎn)讓方應(yīng)當(dāng)向沈交所提供轉(zhuǎn)讓行為批準(zhǔn)單位的書面意見。
第三十六條 對符合交易價款劃轉(zhuǎn)條件的，沈交所在轉(zhuǎn)讓方申請辦理交易資金劃轉(zhuǎn)手續(xù)之日起3個工作日內(nèi)將交易資金原額無息劃轉(zhuǎn)到轉(zhuǎn)讓方指定賬戶。
第三十七條 交易資金一般以人民幣進行結(jié)算。涉及外幣及跨境人民幣結(jié)算的，交易雙方應(yīng)當(dāng)按照外匯管理部門等相關(guān)規(guī)定辦理結(jié)算手續(xù)。
第三十八條 交易資金原則上不得由他方代為收付。
第三十九條 交易雙方應(yīng)當(dāng)按照沈交所的收費標(biāo)準(zhǔn)支付服務(wù)費用。
第四十條 其他未盡事項按照《沈陽聯(lián)合產(chǎn)權(quán)交易所結(jié)算交易資金操作細(xì)則》相關(guān)規(guī)定執(zhí)行。
第六章 出具交易憑證
第四十一條 資產(chǎn)交易憑證是指沈交所為資產(chǎn)交易各方出具的證明國有企業(yè)資產(chǎn)通過沈交所履行相關(guān)程序后達成交易結(jié)果的證明。
第四十二條 交易雙方簽訂資產(chǎn)交易合同或其他成交確認(rèn)文件，受讓方依據(jù)約定將交易價款支付至沈交所指定資金結(jié)算賬戶，且交易雙方支付服務(wù)費用后，沈交所應(yīng)當(dāng)在3個工作日內(nèi)出具資產(chǎn)交易憑證。
第四十三條 資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓須經(jīng)政府相關(guān)部門批準(zhǔn)的，沈交所在交易行為獲得政府相關(guān)部門批準(zhǔn)后，出具資產(chǎn)交易憑證。
第四十四條 資產(chǎn)交易憑證應(yīng)當(dāng)載明如下事項：轉(zhuǎn)讓標(biāo)的名稱、項目編號、轉(zhuǎn)讓方名稱、受讓方名稱、轉(zhuǎn)讓底價、交易價格、成交方式、支付方式、沈交所鑒證結(jié)論等內(nèi)容。
第四十五條 沈交所按照統(tǒng)一格式出具資產(chǎn)交易憑證，并加蓋沈交所產(chǎn)權(quán)交易專用章。
第四十六條 沈交所在出具資產(chǎn)交易憑證后，將交易結(jié)果通過網(wǎng)站對外公告，公告內(nèi)容包括轉(zhuǎn)讓標(biāo)的名稱、轉(zhuǎn)讓底價、交易價格，公告期不少于5個工作日。
第四十七條 交易雙方應(yīng)當(dāng)按照資產(chǎn)交易合同或其他成交確認(rèn)文件的約定，及時完成標(biāo)的資產(chǎn)的交付工作。
轉(zhuǎn)讓標(biāo)的權(quán)屬轉(zhuǎn)移需進行變更登記的，應(yīng)當(dāng)按照國家有關(guān)規(guī)定辦理變更登記手續(xù)。
第七章 其他
第四十八條 交易各方應(yīng)當(dāng)對資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓披露信息的填報內(nèi)容和所提交附件等材料的真實性、完整性、準(zhǔn)確性、有效性負(fù)責(zé)。
第四十九條 交易相關(guān)方應(yīng)當(dāng)對在資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓過程中獲悉的交易各方及標(biāo)的的相關(guān)情況承擔(dān)保密義務(wù)。
第五十條 信息披露公告以沈交所網(wǎng)站發(fā)布當(dāng)日為起始日，披露期自下一工作日開始計算，遇法定節(jié)假日以政府相關(guān)部門公告的實際工作日為準(zhǔn)。
第五十一條 沈交所中止、終結(jié)信息披露的，應(yīng)當(dāng)根據(jù)《沈陽聯(lián)合產(chǎn)權(quán)交易所企業(yè)國有資產(chǎn)交易終結(jié)和中止操作細(xì)則》規(guī)定執(zhí)行。
第五十二條 國有企業(yè)資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓項目涉及爭議調(diào)解的，當(dāng)事方可以向沈交所申請調(diào)解。調(diào)解未達成一致的，可以向仲裁機構(gòu)申請仲裁或者向人民法院提起訴訟。
第五十三條 企業(yè)國有資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓項目涉及交易保證金操作的，應(yīng)當(dāng)根據(jù)《沈陽聯(lián)合產(chǎn)權(quán)交易所交易保證金操作細(xì)則》規(guī)定執(zhí)行。
第五十四條 行政事業(yè)單位資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓參照本規(guī)則執(zhí)行。
第五十五條 國有資產(chǎn)監(jiān)督管理機構(gòu)或其他監(jiān)管部門對國有企業(yè)資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓另有規(guī)定的，依照其規(guī)定。
第五十六條 非國有企業(yè)及自然人所擁有的資產(chǎn)在沈交所轉(zhuǎn)讓的，參照本規(guī)則執(zhí)行，信息披露期限不少于五個工作日。
第五十七條 本規(guī)則由沈交所負(fù)責(zé)解釋。
第五十八條 本規(guī)則自2026年2月1日起執(zhí)行，原《沈陽聯(lián)合產(chǎn)權(quán)交易所資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓操作規(guī)則》《沈陽聯(lián)合產(chǎn)權(quán)交易所受理資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓申請操作細(xì)則》《沈陽聯(lián)合產(chǎn)權(quán)交易所發(fā)布資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓信息操作細(xì)則》《沈陽聯(lián)合產(chǎn)權(quán)交易所登記資產(chǎn)受讓意向操作細(xì)則》同時自動廢止。
