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第一章 總則
第一條 為規(guī)范在沈陽聯(lián)合產權交易所（以下簡稱“沈交所”）進行的金融企業(yè)債權資產轉讓行為，保障交易各方的合法權益，制定本規(guī)則。
第二條 本規(guī)則所稱債權資產轉讓，是指債權資產轉讓主體（以下簡稱“轉讓方”）在履行相關決策和批準程序后，通過沈交所發(fā)布債權資產轉讓信息，公開轉讓債權資產的活動。
本規(guī)則所稱債權資產是指金融企業(yè)及下屬企業(yè)因提供一定的貨物、服務或設施而獲得的要求義務人付款的權利以及依法享有的其他付款請求權，包括現(xiàn)有的和未來的金錢債權，但不包括因票據(jù)或其他有價證券而產生的付款請求權，以及法律、行政法規(guī)禁止轉讓的付款請求權。
第三條 交易的債權資產權屬應當清晰。從事債權資產交易活動應當遵守國家相關法律、行政法規(guī)和部門規(guī)章的規(guī)定。
第四條 債權資產轉讓應當遵循等價有償和公開、公平、公正、競爭的原則。
第二章 受理轉讓申請
第五條 轉讓方應當按照要求向沈交所提交披露信息內容的紙質文檔材料，并對披露內容和所提交材料的真實性、完整性、準確性負責。
第六條 轉讓方轉讓債權資產，應當具有轉讓該標的的主體資格，保證該標的可以合法轉讓，并應依照相關法律、法規(guī)和政策的規(guī)定履行內部決策、資產估值等相關程序。
第七條 轉讓方應向沈交所提交下列材料，包括但不限于以下內容：
（一）《金融企業(yè)債權資產轉讓信息發(fā)布委托書》；
（二）轉讓行為的決策及批準情況；
（三）轉讓標的權屬證明文件；
（四）轉讓標的估值文件(如有)；
（五）轉讓標的涉及其他權利的，提供有關合同及相關權利人的書面意思表示；
（六）沈交所及監(jiān)管部門要求提交的其他文件。
第八條 債權資產交易可以采取下列方式進行：
（一）掛牌轉讓；
（二）競價轉讓。
轉讓方應在交易前明確交易方式并選擇相應的《金融企業(yè)債權資產轉讓信息發(fā)布委托書》進行填報。
第九條 掛牌轉讓是指沈交所依據(jù)轉讓方的委托，將債權資產轉讓項目信息在沈交所網(wǎng)站進行信息發(fā)布，公開征集意向受讓方的行為。經公開征集只產生一家符合條件的意向受讓方的，可以協(xié)議轉讓；產生兩家及以上符合條件的意向受讓方，應采取網(wǎng)絡競價、動態(tài)報價、拍賣、招投標以及其他競價方式確定受讓方。
第十條 競價轉讓是指沈交所依據(jù)轉讓方的委托，在沈交所組織下按照沈交所相關競價實施辦法進行。競價轉讓方式包括網(wǎng)絡競價、動態(tài)報價及其他競價方式。
第十一條 轉讓方可以根據(jù)轉讓標的實際情況，合理設置受讓資格條件，但不得出現(xiàn)具有明確指向性或違反公平競爭原則的內容。
第十二條 轉讓方在委托轉讓債權資產時應設置保證金條款，明確保證金的交納金額、交納時點、交納方式、保證事項和處置方法等內容。
第十三條 沈交所對轉讓方提交的材料進行齊全性及合規(guī)性審核。
第三章 發(fā)布轉讓信息
第十四條 信息披露公告應當在沈交所網(wǎng)站上發(fā)布。
第十五條 選擇掛牌轉讓方式的，轉讓底價不高于1000萬元的，信息公告期不少于10個工作日；轉讓底價高于1000萬元的資產轉讓，信息公告期不少于20個工作日；
選擇競價轉讓方式的，信息發(fā)布即報價時間不少于 5 個工作日。
以沈交所網(wǎng)站首次信息公告之日為起始日。
第十六條 信息披露公告期間，轉讓方不得擅自變更公告中的內容和條件。
因轉讓方原因確需變更公告內容的，轉讓方應當取得轉讓行為批準單位書面同意。公告內容變更后，由沈交所在網(wǎng)站上重新發(fā)布信息披露公告，并重新計算公告時間。
因非轉讓方原因或其他不可抗力因素導致可能對轉讓標的價值判斷造成影響的，轉讓方應當及時調整補充信息披露公告內容，并相應延長公告時間。
第十七條 轉讓信息發(fā)布期間，意向受讓方可以查閱轉讓標的相關資料。轉讓方應接受意向受讓方的查詢洽談。
第十八條 信息披露公告期間未征集到符合條件的意向受讓方，轉讓方可以按照信息公告的公示內容延長公告時間或在變更轉讓底價、變更受讓條件后重新進行公告。
轉讓方延長公告時間并不變更公告內容的，每次延長時間一般不得少于5個工作日，未在信息公告中明確延長公告時間的，公告到期自行終結。
轉讓方在變更轉讓底價、變更受讓條件后重新進行公告的，應在原發(fā)布渠道重新予以公告，公告期限重新計算。
第十九條 信息公告期間出現(xiàn)影響交易活動正常進行的情形，或有關當事人提出中止信息公告書面申請和有關材料后，沈交所可以在 5 個工作日內作出中止信息公告的決定。
第二十條 信息公告的中止期限由沈交所根據(jù)實際情況設定，一般不超過30個工作日。沈交所有權在信息公告中止期間對相關的申請事由或者爭議事項進行調查核實，也可轉請相關部門進行調查核實，及時作出恢復或終止信息公告的決定。如恢復信息公告，應在原發(fā)布渠道重新予以公告，公告期限重新計算。
第四章 登記受讓意向
第二十一條 意向受讓方在信息披露公告期內，應當按照要求向沈交所提交紙質文檔材料。意向受讓方應當符合監(jiān)管部門對開展金融企業(yè)債權資產收購業(yè)務的資質條件要求，并對所提交材料的真實性、完整性、有效性、準確性負責。
第二十二條 意向受讓方應在登記截止時間前向沈交所提出受讓申請，沈交所對意向受讓方逐一進行登記。
第二十三條 意向受讓方應向沈交所提交以下材料：
（一）《金融企業(yè)債權資產意向受讓委托書》；
（二）法人資格證明或自然人身份證明；
（三）符合受讓資格條件的證明文件（如有）；
（四）沈交所要求提交的其他文件。
第二十四條 采取聯(lián)合受讓的，聯(lián)合受讓各方應簽訂聯(lián)合收購協(xié)議，明確各方的權利義務，并推舉一方代表聯(lián)合體各方辦理受讓相關事宜。
第二十五條 信息披露公告期間，轉讓方應當接受意向受讓方的咨詢，意向受讓方可以到沈交所查閱信息披露公告所涉內容的相應材料。
第二十六條 沈交所對意向受讓方提交的材料進行齊全性和合規(guī)性審核。
第二十七條 轉讓方在《金融企業(yè)債權資產轉讓信息發(fā)布委托書》中要求交納交易保證金的，意向受讓方應當按照要求，在指定期限內將交易保證金交納至指定賬戶。逾期未交納保證金的，視為放棄受讓資格?！ ?/span>
第五章 組織交易簽約
第二十八條 信息披露公告期滿后，產生符合條件的意向受讓方的，由沈交所按照相關規(guī)定組織交易簽約。
第二十九條 采取掛牌轉讓方式的，信息發(fā)布期滿后，只產生一家符合條件的意向受讓方的，進行協(xié)議轉讓，沈交所組織交易雙方簽訂交易合同；產生兩家及以上符合條件的意向受讓方的，按照轉讓方掛牌前選擇的競價方式組織競價并確定受讓方，并由沈交所組織交易雙方簽訂交易合同。
第三十條 采取競價轉讓方式確定受讓方后，轉讓方、受讓方根據(jù)沈交所出具的成交結果證明，雙方簽訂交易合同。
第三十一條 沈交所依據(jù)本規(guī)則進行的各項審核均為合規(guī)性形式審核，不承擔包括但不限于保證交易各方主體適格、處置權限完整、交易涉及產權無瑕疵、交易各方做出的聲明及承諾以及提供的文件資料真實準確等一切責任。交易雙方自行承擔相關法律風險。
第六章 結算交易資金
第三十二條 交易資金包括交易保證金和交易價款，以人民幣計價。采取掛牌轉讓方式的，交易資金應當通過沈交所以貨幣進行結算。
第三十三條 采取掛牌轉讓方式的，受讓方原則上應當在約定期限內將交易價款一次性支付到沈交所指定結算賬戶。
受讓方交納的交易保證金可以按照相關約定轉為交易價款。
其他意向受讓方交納的保證金（不涉及保證金扣除事項的），由沈交所原額原路徑返還。
第三十四條 交易雙方應按照沈交所的收費標準支付交易服務費用。
第三十五條 對符合交易價款劃轉條件的，沈交所在轉讓方申請辦理交易價款劃轉手續(xù)之日起5個工作日內完成交易價款劃轉。
第七章 出具交易憑證
第三十六條 交易雙方簽訂的債權資產轉讓合同生效，受讓方按照合同約定支付交易價款，并且交易雙方支付交易服務費用后，沈交所應及時為交易雙方出具交易憑證。
第三十七條 交易標的移轉需進行變更登記的，交易雙方憑交易憑證等相關材料，按照國家有關規(guī)定及時到相關部門辦理變更登記手續(xù)。
第八章 其他
第三十八條 轉讓方在轉讓標的移交前，負有保全責任。
第三十九條 在交易過程中，出現(xiàn)人民法院及其他有權機構依法發(fā)出中止交易書面通知的，交易活動中止。債權資產交易過程中，標的出現(xiàn)重大變化等情形，沈交所有權終結交易。
第四十條 債權資產轉讓過程中發(fā)生爭議時，相關方可以向沈交所申請調解。爭議涉及沈交所時，相關方可以向沈交所的監(jiān)管機構申請調解。沈交所可以根據(jù)爭議情況中止交易。爭議各方經協(xié)商或者調解達成一致意見后，可以申請恢復交易；協(xié)商或者調解無效，致使交易無法繼續(xù)進行的，沈交所可以終結交易。
交易爭議經協(xié)商或者調解未能解決的，當事人可以向人民法院提起訴訟。
第四十一條 交易過程中禁止下列行為：
（一）擾亂交易秩序的；
（二）以權屬不清、權屬有瑕疵或者存在權屬糾紛的資產進行交易的；
（三）采取欺詐、脅迫、隱瞞信息、惡意串通等手段，妨礙公平交易的；
（四）轉讓方超越權限擅自轉讓債權資產的；
（五）轉讓方提供虛假資料、隱瞞重大事項的；
（六）意向受讓方在參與受讓的過程中存在違反規(guī)定或約定，弄虛作假，惡意串通，對轉讓方、沈交所工作人員或其他相關人員施加影響的；在競價過程中，惡意串通壓低價格，擾亂競價交易活動正常秩序，影響競價活動公正性的；
（七）交易雙方違反本規(guī)則自行交易的；
（八）法律法規(guī)禁止的其他行為。
交易各方違反規(guī)定出現(xiàn)上述禁止行為的，除依照相關規(guī)定接受處罰外，給相關權益人造成損失的，應依法負責賠償。
第四十二條 債權資產轉讓中出現(xiàn)中止、終結情形的，沈交所應當在網(wǎng)站上公告或書面通知相關方。
第四十三條 本規(guī)則未涉及的組織交易、競價、資金結算、出具憑證等程序事項按沈交所相關規(guī)則、細則及辦法執(zhí)行。
第九章 附則
第四十四條 國家法律、法規(guī)、政府相關部門對債權資產交易有特別規(guī)定的，從其規(guī)定。
第四十五條 自然人、金融控股公司、金融監(jiān)管部門監(jiān)管的其他類金融機構等其他合法主體擁有的債權資產交易可參照本規(guī)則執(zhí)行。
第四十六條本規(guī)則由沈交所負責解釋。
第四十七條 本規(guī)則自2019年3月1日起試行。
