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第一章 總則
第一條 為規(guī)范在沈陽(yáng)聯(lián)合產(chǎn)權(quán)交易所（以下簡(jiǎn)稱“沈交所”）進(jìn)行的金融企業(yè)非上市國(guó)有產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓行為，根據(jù)《金融企業(yè)國(guó)有資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓管理辦法》（財(cái)政部第54號(hào)）、《金融企業(yè)非上市國(guó)有產(chǎn)權(quán)交易規(guī)則》（財(cái)金【2011】118號(hào)）等有關(guān)規(guī)定，制定本規(guī)則。
第二條 本規(guī)則所稱金融企業(yè)，包括所有獲得金融業(yè)務(wù)許可證的企業(yè)、金融控股公司、擔(dān)保公司以及其他金融類企業(yè)。
本規(guī)則所稱非上市國(guó)有產(chǎn)權(quán)交易，是指縣級(jí)以上（含縣級(jí)，下同）人民政府財(cái)政部門(mén)（以下簡(jiǎn)稱財(cái)政部門(mén)）、縣級(jí)以上人民政府或者財(cái)政部門(mén)的授權(quán)投資主體、國(guó)有及國(guó)有控股金融企業(yè)（以下統(tǒng)稱轉(zhuǎn)讓方），在履行內(nèi)部決策和主管部門(mén)或控股公司批準(zhǔn)程序后，通過(guò)沈交所發(fā)布產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓信息、公開(kāi)掛牌轉(zhuǎn)讓所持非上市國(guó)有金融企業(yè)產(chǎn)權(quán)（包括金融類和非金融類）的活動(dòng)。
第三條 金融企業(yè)非上市國(guó)有產(chǎn)權(quán)交易應(yīng)當(dāng)遵守法律、行政法規(guī)和產(chǎn)業(yè)政策規(guī)定，遵循公平、公正、公開(kāi)、有序競(jìng)爭(zhēng)和等價(jià)有償?shù)脑瓌t。
第四條 沈交所按照本規(guī)則組織金融企業(yè)非上市國(guó)有產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓，接受政府相關(guān)部門(mén)的監(jiān)督，實(shí)施自律管理，維護(hù)市場(chǎng)秩序，保障產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓活動(dòng)的正常進(jìn)行。
第二章 受理轉(zhuǎn)讓申請(qǐng)
第五條 轉(zhuǎn)讓方應(yīng)當(dāng)向沈交所提交披露信息內(nèi)容的紙質(zhì)文檔材料，并對(duì)披露內(nèi)容和所提交材料的真實(shí)性、有效性、完整性、準(zhǔn)確性負(fù)責(zé)。
第六條 沈交所對(duì)轉(zhuǎn)讓方提交的信息披露申請(qǐng)和材料進(jìn)行審核，重點(diǎn)審核材料要件清單的齊全性與合規(guī)性、交易條件設(shè)置的公平性與合理性、受讓方資格條件設(shè)置是否履行備案手續(xù)，以及競(jìng)價(jià)方式的選擇等內(nèi)容。
符合信息披露要求的，沈交所予以受理，并依據(jù)轉(zhuǎn)讓方提交的信息披露的主要內(nèi)容對(duì)外發(fā)布產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓信息披露公告；不符合信息披露要求的，沈交所將審核意見(jiàn)及時(shí)告知轉(zhuǎn)讓方，要求轉(zhuǎn)讓方進(jìn)行調(diào)整。
第七條 信息披露公告包括但不限于以下內(nèi)容：
（一）轉(zhuǎn)讓方、轉(zhuǎn)讓標(biāo)的企業(yè)名稱；
（二）轉(zhuǎn)讓標(biāo)的企業(yè)性質(zhì)、成立時(shí)間、注冊(cè)地、所屬行業(yè)、主營(yíng)業(yè)務(wù)、注冊(cè)資本、職工人數(shù)；
（三）轉(zhuǎn)讓方的單位性質(zhì)，及其持有轉(zhuǎn)讓標(biāo)的企業(yè)出資比例；
（四）轉(zhuǎn)讓標(biāo)的企業(yè)出資人構(gòu)成情況；
（五）轉(zhuǎn)讓標(biāo)的企業(yè)最近一個(gè)年度審計(jì)報(bào)告和最近一期財(cái)務(wù)報(bào)表中的主要財(cái)務(wù)指標(biāo)數(shù)據(jù)，包括所有者權(quán)益、負(fù)債、營(yíng)業(yè)收入、凈利潤(rùn)等；
（六）轉(zhuǎn)讓標(biāo)的企業(yè)資產(chǎn)評(píng)估備案或者核準(zhǔn)情況，資產(chǎn)評(píng)估報(bào)告中總資產(chǎn)、總負(fù)債、凈資產(chǎn)評(píng)估值和審計(jì)后賬面值；
（七）產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓行為的相關(guān)內(nèi)部決策及批準(zhǔn)情況。
第八條 產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓信息公告應(yīng)當(dāng)明確需要受讓方接受的主要交易條件。包括但不限于：
（一）轉(zhuǎn)讓標(biāo)的產(chǎn)權(quán)的掛牌價(jià)格；
（二）轉(zhuǎn)讓價(jià)款支付方式，涉及分期付款的，應(yīng)對(duì)首期付款比例、付款期限、價(jià)款支付保全措施提出明確要求；
（三）其他可能涉及產(chǎn)權(quán)變更和債權(quán)債務(wù)處置的要求。
第九條 產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓信息披露公告可以明確轉(zhuǎn)讓方根據(jù)轉(zhuǎn)讓標(biāo)的企業(yè)的實(shí)際情況設(shè)置的受讓方資格條件，包括行業(yè)準(zhǔn)入、主體資格、管理能力、經(jīng)營(yíng)狀況、資產(chǎn)規(guī)模、財(cái)務(wù)狀況和商業(yè)信譽(yù)等，但不得出現(xiàn)具有明確指向性或者違反公平競(jìng)爭(zhēng)原則的內(nèi)容。
轉(zhuǎn)讓標(biāo)的企業(yè)為金融企業(yè)的，轉(zhuǎn)讓方應(yīng)根據(jù)金融行業(yè)準(zhǔn)入要求，明確受讓方條件。沈交所應(yīng)按照金融監(jiān)管部門(mén)的要求，對(duì)受讓方行業(yè)準(zhǔn)入條件進(jìn)行審核。沈交所認(rèn)為必要時(shí)，可以要求轉(zhuǎn)讓方對(duì)確定受讓方資格條件的判斷標(biāo)準(zhǔn)提供政策依據(jù)、書(shū)面解釋或者說(shuō)明，并在產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓信息披露公告中一并公布。
第十條 產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓信息披露公告應(yīng)明確轉(zhuǎn)讓方對(duì)產(chǎn)權(quán)交易有重大影響的相關(guān)信息。包括但不限于：
（一）審計(jì)報(bào)告、資產(chǎn)評(píng)估報(bào)告有無(wú)保留意見(jiàn)或者重要提示；
（二）資產(chǎn)評(píng)估基準(zhǔn)日后，發(fā)生的影響轉(zhuǎn)讓標(biāo)的企業(yè)產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)和價(jià)值變動(dòng)的情況；
（三）管理層及其利益關(guān)聯(lián)方擬參與受讓的，應(yīng)當(dāng)披露其當(dāng)前持有轉(zhuǎn)讓標(biāo)的企業(yè)的股權(quán)比例、擬參與受讓國(guó)有產(chǎn)權(quán)的人員或者公司名單、擬受讓比例等；
（四）轉(zhuǎn)讓標(biāo)的企業(yè)其他股東是否同意股權(quán)轉(zhuǎn)讓，是否放棄優(yōu)先購(gòu)買(mǎi)權(quán)。
第十一條 產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓信息披露公告中應(yīng)當(dāng)明確，在征集到兩個(gè)及兩個(gè)以上符合條件的意向受讓方時(shí)，采用何種公開(kāi)競(jìng)價(jià)交易方式確定受讓方。選擇招投標(biāo)方式的，應(yīng)當(dāng)同時(shí)披露評(píng)標(biāo)方法和標(biāo)準(zhǔn)。
第十二條 產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓信息披露公告中應(yīng)當(dāng)明確交易保證金的交納和處置方式。
第三章 發(fā)布轉(zhuǎn)讓信息
第十三條 沈交所和轉(zhuǎn)讓方，應(yīng)當(dāng)將產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓信息在轉(zhuǎn)讓標(biāo)的企業(yè)注冊(cè)地，或者轉(zhuǎn)讓標(biāo)的企業(yè)重大資產(chǎn)所在地和遼寧省級(jí)以上公開(kāi)發(fā)行的經(jīng)濟(jì)金融類或者綜合類報(bào)刊、沈交所網(wǎng)站和金融企業(yè)網(wǎng)站上進(jìn)行公告。
第十四條 沈交所應(yīng)當(dāng)明確產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓信息公告的期限。首次信息公告的期限應(yīng)當(dāng)不少于20個(gè)工作日，并以在省級(jí)以上報(bào)刊的首次信息公告之日為起始日。
第十五條 信息披露公告期按工作日計(jì)算，遇法定節(jié)假日以政府相關(guān)部門(mén)公告的實(shí)際工作日為準(zhǔn)。沈交所網(wǎng)站發(fā)布信息披露公告的日期不應(yīng)晚于報(bào)刊公告的日期。
第十六條 轉(zhuǎn)讓方在信息披露公告期間不得擅自變更產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓信息披露公告中公布的內(nèi)容和條件。因特殊原因確需變更信息披露公告內(nèi)容的，應(yīng)當(dāng)由產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓批準(zhǔn)機(jī)構(gòu)出具文件，由沈交所在原信息發(fā)布渠道進(jìn)行公告，并重新計(jì)算公告期。
第十七條 在規(guī)定的公告期限內(nèi)未征集到符合條件的意向受讓方，且不變更信息公告內(nèi)容的，經(jīng)轉(zhuǎn)讓方同意，沈交所可以按照產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓信息披露公告的約定，延長(zhǎng)信息公告期限，每次延長(zhǎng)期限應(yīng)當(dāng)不少于5個(gè)工作日。未在產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓信息公告中明確延長(zhǎng)信息公告期限的，信息公告到期自行終結(jié)。
第十八條 產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓項(xiàng)目首次信息披露的轉(zhuǎn)讓底價(jià)不得低于經(jīng)核準(zhǔn)或備案的轉(zhuǎn)讓標(biāo)的評(píng)估結(jié)果。如在公告期間未征集到符合條件的意向受讓方，轉(zhuǎn)讓方可以在不低于評(píng)估結(jié)果90％的范圍內(nèi)設(shè)定新的轉(zhuǎn)讓底價(jià)重新進(jìn)行信息披露。如新的轉(zhuǎn)讓底價(jià)低于評(píng)估結(jié)果90％的，轉(zhuǎn)讓方應(yīng)當(dāng)經(jīng)轉(zhuǎn)讓行為批準(zhǔn)單位書(shū)面同意后，重新進(jìn)行信息披露。
第十九條 產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓項(xiàng)目自首次信息披露之日起超過(guò)12個(gè)月未征集到合格意向受讓方的，轉(zhuǎn)讓方應(yīng)當(dāng)重新履行審計(jì)、資產(chǎn)評(píng)估及信息披露等產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓工作程序。
第二十條 信息披露公告期間出現(xiàn)影響交易活動(dòng)正常進(jìn)行的情形，或者有關(guān)當(dāng)事人提出中止公告書(shū)面申請(qǐng)和有關(guān)材料后，沈交所可以作出中止信息披露的決定。
第二十一條 信息披露中止期限由沈交所根據(jù)實(shí)際情況設(shè)定，一般不超過(guò)30個(gè)工作日。沈交所應(yīng)當(dāng)在中止期間對(duì)相關(guān)的申請(qǐng)事由或者爭(zhēng)議事項(xiàng)進(jìn)行調(diào)查核實(shí)后，也可轉(zhuǎn)請(qǐng)相關(guān)部門(mén)調(diào)查核實(shí)及時(shí)作出恢復(fù)或者終結(jié)信息披露的決定。
如恢復(fù)信息披露，在沈交所網(wǎng)站上的繼續(xù)公告時(shí)間不得少于10個(gè)工作日，且累計(jì)公告時(shí)間不少于20個(gè)工作日。
第二十二條 信息披露公告期間出現(xiàn)致使交易活動(dòng)無(wú)法按照規(guī)定程序正常進(jìn)行的情形，經(jīng)當(dāng)事人書(shū)面申請(qǐng)，并經(jīng)沈交所調(diào)查核實(shí)確認(rèn)無(wú)法消除時(shí)，沈交所可以作出終結(jié)信息披露的決定。產(chǎn)權(quán)交易出現(xiàn)中止、恢復(fù)、終止情形的，沈交所應(yīng)當(dāng)在原公告報(bào)刊和網(wǎng)站上進(jìn)行公告。
第四章登記受讓意向
第二十三條 信息披露公告期間，轉(zhuǎn)讓方應(yīng)當(dāng)接受意向受讓方的咨詢，意向受讓方可以到沈交所查閱信息披露公告所涉內(nèi)容的相應(yīng)材料。
第二十四條 意向受讓方在信息披露公告期內(nèi)，應(yīng)當(dāng)向沈交所提交紙質(zhì)受讓申請(qǐng)，及相關(guān)文檔材料，并對(duì)申請(qǐng)內(nèi)容和所提交材料的真實(shí)性、完整性、準(zhǔn)確性負(fù)責(zé)。
第二十五條 沈交所對(duì)意向受讓方逐一進(jìn)行登記，對(duì)意向受讓方提交的申請(qǐng)及材料進(jìn)行齊全性和合規(guī)性審核，對(duì)于轉(zhuǎn)讓標(biāo)的企業(yè)為金融企業(yè)的，應(yīng)重點(diǎn)審核意向受讓方是否符合金融監(jiān)管部門(mén)的市場(chǎng)準(zhǔn)入要求。
第二十六條 沈交所在信息披露公告期滿后5個(gè)工作日內(nèi)，將意向受讓方的登記情況及其資格初審意見(jiàn)書(shū)面告知轉(zhuǎn)讓方。
第二十七條 出讓方應(yīng)在收到資格初審意見(jiàn)書(shū)后5個(gè)工作日內(nèi)予以書(shū)面回復(fù)。逾期未予回復(fù)的，視為同意產(chǎn)權(quán)交易機(jī)構(gòu)作出的資格確認(rèn)意見(jiàn)。
如對(duì)受讓方資格條件存有異議，轉(zhuǎn)讓方應(yīng)當(dāng)書(shū)面說(shuō)明理由。產(chǎn)權(quán)交易機(jī)構(gòu)可就有關(guān)事項(xiàng)與轉(zhuǎn)讓方進(jìn)行協(xié)商，必要時(shí)可征詢主管財(cái)政部門(mén)、金融行業(yè)監(jiān)管部門(mén)和政府其他社會(huì)公共管理部門(mén)的意見(jiàn)。
第二十八條 經(jīng)征詢轉(zhuǎn)讓方意見(jiàn)后，沈交所應(yīng)當(dāng)以書(shū)面形式將資格確認(rèn)結(jié)果告知意向受讓方，并抄送轉(zhuǎn)讓方。
第二十九條 意向受讓方應(yīng)當(dāng)按照要求，在指定期限內(nèi)將交易保證金交納至沈交所指定賬戶。以保證金到達(dá)沈交所指定賬戶時(shí)間為準(zhǔn)逾期未交納保證金的，視為放棄受讓資格?！ ?/span>
第五章組織交易簽約
第三十條 信息披露公告期滿后，只產(chǎn)生一個(gè)符合條件的意向受讓方的，沈交所應(yīng)當(dāng)組織交易雙方根據(jù)掛牌價(jià)格與意向受讓方報(bào)價(jià)孰高原則簽訂產(chǎn)權(quán)交易合同。產(chǎn)生兩個(gè)及以上獲得參與競(jìng)價(jià)交易資格意向受讓方的，沈交所應(yīng)當(dāng)按照公告披露的競(jìng)價(jià)方式組織實(shí)施公開(kāi)競(jìng)價(jià)。公開(kāi)競(jìng)價(jià)形式包括網(wǎng)絡(luò)競(jìng)價(jià)、拍賣(mài)、招投標(biāo)以及國(guó)家規(guī)定的其他公開(kāi)競(jìng)價(jià)方式。
第三十一條 涉及轉(zhuǎn)讓標(biāo)的企業(yè)其他股東依法在同等條件下行使優(yōu)先購(gòu)買(mǎi)權(quán)的，按照有關(guān)法律規(guī)定執(zhí)行。
第三十二條 受讓方確定后，交易雙方應(yīng)當(dāng)按照信息披露公告的要求及時(shí)簽訂產(chǎn)權(quán)交易合同。
第三十三條 產(chǎn)權(quán)交易合同條款包括但不限于：
（一）產(chǎn)權(quán)交易雙方的名稱與住所；
（二）轉(zhuǎn)讓標(biāo)的企業(yè)產(chǎn)權(quán)的基本情況；
（三）轉(zhuǎn)讓方式、轉(zhuǎn)讓價(jià)格、價(jià)款支付時(shí)間和方式及付款條件；
（四）產(chǎn)權(quán)交割方式；
（五）轉(zhuǎn)讓涉及的有關(guān)稅費(fèi)負(fù)擔(dān)；
（六）協(xié)議的生效條件；
（七）協(xié)議爭(zhēng)議的解決方式；
（八）協(xié)議各方的違約責(zé)任；
（九）協(xié)議變更和解除的條件；
（十）轉(zhuǎn)讓方和受讓方認(rèn)為必要的其他條款。
第三十四條 沈交所依據(jù)法律法規(guī)的相關(guān)規(guī)定，按照信息披露公告的內(nèi)容以及報(bào)價(jià)結(jié)果等，對(duì)產(chǎn)權(quán)交易合同進(jìn)行審核。
第三十五條 產(chǎn)權(quán)交易涉及政府社會(huì)公共管理和金融行業(yè)監(jiān)督管理事項(xiàng)，如行業(yè)準(zhǔn)入資格審查、反壟斷審查等情形，相關(guān)部門(mén)批準(zhǔn)的文件為產(chǎn)權(quán)交易合同的生效條件。交易雙方應(yīng)當(dāng)將產(chǎn)權(quán)交易合同及相關(guān)材料報(bào)政府相關(guān)部門(mén)批準(zhǔn)，沈交所應(yīng)當(dāng)出具政府相關(guān)部門(mén)審批所需的交易證明文件。
第三十六條 沈交所依據(jù)本規(guī)則進(jìn)行的各項(xiàng)審核均為合規(guī)性形式審核，不承擔(dān)包括但不限于保證交易各方主體適格、處置權(quán)限完整、交易涉及產(chǎn)權(quán)無(wú)瑕疵、交易各方做出的聲明及承諾以及提供的文件資料真實(shí)準(zhǔn)確等一切責(zé)任。交易雙方自行承擔(dān)相關(guān)法律風(fēng)險(xiǎn)。
第六章結(jié)算交易資金
第三十七條 交易資金包括交易保證金和交易價(jià)款，一般以人民幣為計(jì)價(jià)單位，應(yīng)當(dāng)通過(guò)沈交所進(jìn)行結(jié)算。
交易雙方因特殊情況不能通過(guò)沈交所結(jié)算交易資金的，轉(zhuǎn)讓方應(yīng)當(dāng)向沈交所提供轉(zhuǎn)讓行為批準(zhǔn)單位的書(shū)面意見(jiàn)以及受讓方付款憑證。
第三十八條 受讓方以非貨幣性資產(chǎn)支付產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓價(jià)款的，交易雙方應(yīng)當(dāng)按照有關(guān)規(guī)定進(jìn)行資產(chǎn)評(píng)估，確定非貨幣性資產(chǎn)的價(jià)值，沈交所應(yīng)當(dāng)配合做好資產(chǎn)交割過(guò)戶工作。
第三十九條 受讓方原則上應(yīng)當(dāng)自合同生效之日起5個(gè)工作日內(nèi)將交易價(jià)款一次性支付到沈交所指定結(jié)算賬戶。
受讓方交納的交易保證金可以按照相關(guān)約定轉(zhuǎn)為交易價(jià)款。
交易價(jià)款金額較大、一次付清確有困難的，可以采取分期付款方式。采取分期付款方式的，首付交易價(jià)款數(shù)額不低于總價(jià)款的30%，并在產(chǎn)權(quán)交易合同生效之日起5個(gè)工作日內(nèi)支付；其余款項(xiàng)應(yīng)當(dāng)提供轉(zhuǎn)讓方認(rèn)可的合法有效擔(dān)保，付款期限不得超過(guò)1年。
第七章出具交易憑證
第四十條 交易雙方簽訂的產(chǎn)權(quán)交易合同生效，受讓方按照合同約定支付交易價(jià)款，并且交易雙方支付交易費(fèi)用后，沈交所應(yīng)在3個(gè)工作日內(nèi)為交易雙方出具產(chǎn)權(quán)交易憑證。
第四十一條 產(chǎn)權(quán)交易涉及政府相關(guān)部門(mén)審查的，產(chǎn)權(quán)交易機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在交易行為獲得政府相關(guān)部門(mén)批準(zhǔn)后出具產(chǎn)權(quán)交易憑證。
第四十二條 產(chǎn)權(quán)交易憑證應(yīng)當(dāng)載明：項(xiàng)目編號(hào)、簽約日期、信息披露起止日、交易方式、交易價(jià)款支付方式、沈交所審核結(jié)論轉(zhuǎn)讓標(biāo)的名稱、轉(zhuǎn)讓方名稱、受讓方名稱、轉(zhuǎn)讓底價(jià)、轉(zhuǎn)讓標(biāo)的評(píng)估值、交易價(jià)格等內(nèi)容。
第四十三條 產(chǎn)權(quán)交易憑證應(yīng)當(dāng)使用統(tǒng)一格式打印，并加蓋沈交所印章，不得手寫(xiě)、涂改。
第八章附則
第四十四條 產(chǎn)權(quán)交易過(guò)程中發(fā)生爭(zhēng)議時(shí)，相關(guān)當(dāng)事人可以向沈交所申請(qǐng)調(diào)解，也可以按照約定向人民法院提起訴訟。
第四十五條 產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓過(guò)程中，出現(xiàn)可能影響國(guó)有金融資產(chǎn)合法權(quán)益的，主管部門(mén)可以要求沈交所中止或終止產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓。
第四十六條 中國(guó)人民銀行總行所屬企業(yè)，以及金融類企業(yè)依法投資的其他非金融類企業(yè)的非上市國(guó)有產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓，適用本規(guī)則。
第四十七條 本規(guī)則未涉及的組織交易、競(jìng)價(jià)、資金結(jié)算、出具憑證等程序事項(xiàng)按沈交所相關(guān)規(guī)則、細(xì)則及辦法執(zhí)行。
第四十八條 本規(guī)則由沈交所負(fù)責(zé)解釋。
第四十九條 本規(guī)則自2019年3月1日起試行。
