當(dāng)前位置：
第一條 為規(guī)范在沈陽聯(lián)合產(chǎn)權(quán)交易所（以下簡稱“沈交所”）進行的金融企業(yè)非上市國有產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓中信息披露（以下簡稱“信息披露”）的申請和受理行為，根據(jù)《沈陽聯(lián)合產(chǎn)權(quán)交易所金融企業(yè)非上市國有產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓操作規(guī)則》，制訂本細(xì)則。
第二條 轉(zhuǎn)讓方應(yīng)當(dāng)與沈交所簽訂《產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓委托書》，建立委托關(guān)系，《產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓委托書》范本可在沈交所網(wǎng)站下載。
第三條 金融企業(yè)非上市國有產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓由沈交所負(fù)責(zé)受理，轉(zhuǎn)讓方應(yīng)向沈交所提交下列材料：
（一）主體資格類
1、轉(zhuǎn)讓方及轉(zhuǎn)讓標(biāo)的公司營業(yè)執(zhí)照副本復(fù)印件；
2、法定代表人資格證明證書及身份證復(fù)印件、授權(quán)委托書、受托人身份證并提供復(fù)印件；
3、轉(zhuǎn)讓方及轉(zhuǎn)讓標(biāo)的公司章程復(fù)印件；
（二）審批及決策類
4、披露項目申請及審批文件；
5、轉(zhuǎn)讓方及轉(zhuǎn)讓標(biāo)的內(nèi)部決策文件；
6、交易條件及受讓方資格條件（如有）；
7、資產(chǎn)評估項目核準(zhǔn)文件或備案表；
8、涉及職工安置的需提供職工安置方案及職工（代表）大會決議；
（三）中介機構(gòu)類
9、轉(zhuǎn)讓標(biāo)的企業(yè)最近一個年度審計報告；
10、法人代表離任審計報告（股權(quán)轉(zhuǎn)讓致使失去控股權(quán)或?qū)嶋H控制地位的需提供）；
11、資產(chǎn)評估報告及最近一期財務(wù)報表（轉(zhuǎn)讓參股權(quán)的，提供最近一個年度審計報告中的主要財務(wù)指標(biāo)數(shù)據(jù)）；
（四）其他資料
12、《產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓委托書》；
13、沈交所要求提交的其他文件。
注：以上材料復(fù)印件需加蓋公章。
第四條 轉(zhuǎn)讓方應(yīng)當(dāng)對提交信息披露紙質(zhì)文檔材料的真實性、完整性、準(zhǔn)確性負(fù)責(zé)?！ ?/span>
第五條 產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓信息披露公告可以明確轉(zhuǎn)讓方根據(jù)轉(zhuǎn)讓標(biāo)的企業(yè)的實際情況設(shè)置的受讓方資格條件，包括行業(yè)準(zhǔn)入、主體資格、管理能力、經(jīng)營狀況、資產(chǎn)規(guī)模、財務(wù)狀況和商業(yè)信譽等，但不得出現(xiàn)具有明確指向性或者違反公平競爭原則的內(nèi)容。
轉(zhuǎn)讓標(biāo)的企業(yè)為金融企業(yè)的，轉(zhuǎn)讓方應(yīng)根據(jù)金融行業(yè)準(zhǔn)入要求，明確受讓方條件。沈交所應(yīng)按照金融監(jiān)管部門的要求，對受讓方行業(yè)準(zhǔn)入條件進行審核。沈交所認(rèn)為必要時，可以要求轉(zhuǎn)讓方對確定受讓方資格條件的判斷標(biāo)準(zhǔn)提供政策依據(jù)、書面解釋或者說明，并在產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓信息披露公告中一并公布。
第六條 沈交所負(fù)責(zé)對轉(zhuǎn)讓方提交的信息披露的紙質(zhì)文檔材料進行審核，重點審核產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓材料的齊全性與合規(guī)性、交易條件設(shè)置的公平性與合理性、受讓方資格條件設(shè)置是否履行備案手續(xù)，以及競價方式的選擇等內(nèi)容。
符合信息披露要求的，沈交所向轉(zhuǎn)讓方出具《產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓受理通知書》，并依據(jù)轉(zhuǎn)讓方提交的信息披露的主要內(nèi)容對外發(fā)布產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓信息披露公告；不符合信息披露要求的，沈交所將及時告知轉(zhuǎn)讓方，要求轉(zhuǎn)讓方進行調(diào)整。
第七條 轉(zhuǎn)讓方應(yīng)當(dāng)按照經(jīng)過內(nèi)部決策和批準(zhǔn)的產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓方案，在產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓委托書中披露產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓標(biāo)的基本情況、交易條件、受讓方資格條件、對產(chǎn)權(quán)交易有重大影響的相關(guān)信息、競價方式的選擇、交易保證金的設(shè)置等內(nèi)容。
第八條 產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓信息披露公告應(yīng)當(dāng)對產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓標(biāo)的基本情況進行披露，包括但不限于：
（一）轉(zhuǎn)讓方、轉(zhuǎn)讓標(biāo)的企業(yè)名稱；
（二）轉(zhuǎn)讓標(biāo)的企業(yè)性質(zhì)、成立時間、注冊地、所屬行業(yè)、主營業(yè)務(wù)、注冊資本、職工人數(shù)；
（三）轉(zhuǎn)讓方的單位性質(zhì)，及其持有轉(zhuǎn)讓標(biāo)的企業(yè)出資比例；
（四）轉(zhuǎn)讓標(biāo)的企業(yè)出資人構(gòu)成情況；
（五）轉(zhuǎn)讓標(biāo)的企業(yè)最近一個年度審計報告和最近一期財務(wù)報表中的主要財務(wù)指標(biāo)數(shù)據(jù)，包括所有者權(quán)益、負(fù)債、營業(yè)收入、凈利潤等；
（六）轉(zhuǎn)讓標(biāo)的企業(yè)資產(chǎn)評估備案或者核準(zhǔn)情況，資產(chǎn)評估報告中總資產(chǎn)、總負(fù)債、凈資產(chǎn)評估值和審計后賬面值；
（七）產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓行為的相關(guān)內(nèi)部決策及批準(zhǔn)情況。
第九條 轉(zhuǎn)讓方應(yīng)當(dāng)在產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓委托書中明確需受讓方接受的主要交易條件，包括但不限于：
（一）轉(zhuǎn)讓標(biāo)的產(chǎn)權(quán)的掛牌價格；
（二）轉(zhuǎn)讓價款支付方式，涉及分期付款的，應(yīng)對首期付款比例、付款期限、價款支付保全措施提出明確要求；
（三）其他可能涉及產(chǎn)權(quán)變更和債權(quán)債務(wù)處置的要求。
第十條 轉(zhuǎn)讓方應(yīng)當(dāng)在產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓委托書中充分披露對轉(zhuǎn)讓標(biāo)的產(chǎn)生重大影響的相關(guān)信息，包括但不限于：
（一）審計報告、資產(chǎn)評估報告有無保留意見或者重要提示；
（二）資產(chǎn)評估基準(zhǔn)日后，發(fā)生的影響轉(zhuǎn)讓標(biāo)的企業(yè)產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)和價值變動的情況；
（三）管理層及其利益關(guān)聯(lián)方擬參與受讓的，應(yīng)當(dāng)披露其當(dāng)前持有轉(zhuǎn)讓標(biāo)的企業(yè)的股權(quán)比例、擬參與受讓國有產(chǎn)權(quán)的人員或者公司名單、擬受讓比例等；
（四）轉(zhuǎn)讓標(biāo)的企業(yè)其他股東是否同意股權(quán)轉(zhuǎn)讓，是否放棄優(yōu)先購買權(quán)。
第十一條 轉(zhuǎn)讓方應(yīng)當(dāng)在產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓委托書中明確，在征集到符合條件的意向受讓方時，采用何種公開競價方式確定受讓方。產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓的公開競價方式包括網(wǎng)絡(luò)競價、拍賣、招投標(biāo)以及其他競價方式。
第十二條 轉(zhuǎn)讓方可以按照相關(guān)規(guī)定在產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓委托書中，提出交納交易保證金的具體要求、處置方式等相關(guān)事項。保證金的交納數(shù)額原則上不低于轉(zhuǎn)讓標(biāo)的轉(zhuǎn)讓底價的30％。轉(zhuǎn)讓底價較低的，不低于標(biāo)的資產(chǎn)總額的10%，也可根據(jù)轉(zhuǎn)讓方要求，調(diào)整保證金比例。
第十三條 中國人民銀行總行所屬企業(yè)，以及金融類企業(yè)依法投資的其他非金融類企業(yè)的非上市國有產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓、境外金融企業(yè)非上市國有產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓和金融企業(yè)非上市集體產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓參照本細(xì)則執(zhí)行。
第十四條 本細(xì)則由沈交所負(fù)責(zé)解釋。
第十五條 本細(xì)則自2019年3月1日起試行。
