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第一章 總則
第一條 為規(guī)范在沈陽聯(lián)合產(chǎn)權(quán)交易所（以下簡(jiǎn)稱“沈交所”）進(jìn)行的金融企業(yè)國(guó)有資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓行為，根據(jù)《金融企業(yè)國(guó)有資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓管理辦法》（財(cái)政部第54號(hào)）、《金融企業(yè)非上市國(guó)有產(chǎn)權(quán)交易規(guī)則》（財(cái)金【2011】118號(hào)）等有關(guān)規(guī)定，制定本規(guī)則。
第二條 本規(guī)則所稱資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓，是指資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓主體（以下簡(jiǎn)稱“轉(zhuǎn)讓方”）在履行相關(guān)決策和批準(zhǔn)程序后，通過沈交所發(fā)布資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓信息，公開轉(zhuǎn)讓資產(chǎn)的活動(dòng)。
本規(guī)則所稱資產(chǎn)是指生產(chǎn)設(shè)備、房產(chǎn)、在建工程以及土地使用權(quán)、知識(shí)產(chǎn)權(quán)等資產(chǎn)和特許經(jīng)營(yíng)權(quán)等相關(guān)權(quán)益。
第三條 資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓應(yīng)當(dāng)遵循等價(jià)有償和公開、公平、公正、競(jìng)爭(zhēng)的原則。
第四條 交易的資產(chǎn)權(quán)屬應(yīng)當(dāng)清晰。權(quán)屬關(guān)系不明確或者存在權(quán)屬糾紛的資產(chǎn)不得轉(zhuǎn)讓。被設(shè)置為擔(dān)保物權(quán)的資產(chǎn)交易，應(yīng)當(dāng)符合《中華人民共和國(guó)物權(quán)法》及《中華人民共和國(guó)擔(dān)保法》的有關(guān)規(guī)定。
第五條沈交所按照本規(guī)則組織資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓，接受國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的監(jiān)督，實(shí)施自律管理，維護(hù)市場(chǎng)秩序，保障資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓活動(dòng)的正常進(jìn)行。
第二章 受理轉(zhuǎn)讓申請(qǐng)
第六條 轉(zhuǎn)讓方應(yīng)當(dāng)按照要求向沈交所提交披露信息內(nèi)容的紙質(zhì)文檔材料，并對(duì)披露內(nèi)容和所提交材料的真實(shí)性、完整性、準(zhǔn)確性負(fù)責(zé)。
第七條轉(zhuǎn)讓方轉(zhuǎn)讓資產(chǎn)，應(yīng)當(dāng)具有轉(zhuǎn)讓該標(biāo)的的主體資格，保證該標(biāo)的可以合法轉(zhuǎn)讓，并應(yīng)依照相關(guān)法律、法規(guī)和政策的規(guī)定履行內(nèi)部決策、資產(chǎn)估值等相關(guān)程序。
第八條 除國(guó)家法律或相關(guān)規(guī)定另有要求的外，資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓不得對(duì)受讓方設(shè)置資格條件。
第九條 沈交所對(duì)轉(zhuǎn)讓方提交的信息披露申請(qǐng)和材料進(jìn)行審核，重點(diǎn)審核材料的齊全性與合規(guī)性等內(nèi)容。
符合信息披露要求的，沈交所予以受理，并依據(jù)轉(zhuǎn)讓方提交的信息披露的主要內(nèi)容對(duì)外發(fā)布資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓信息披露公告（以下簡(jiǎn)稱“信息披露公告”）；不符合信息披露要求的，沈交所將審核意見及時(shí)告知轉(zhuǎn)讓方，要求轉(zhuǎn)讓方進(jìn)行調(diào)整。
第十條 信息披露公告包括但不限于以下內(nèi)容：
（一）轉(zhuǎn)讓方和轉(zhuǎn)讓標(biāo)的基本情況；
（二）資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓行為的決策及批準(zhǔn)情況；
（三）轉(zhuǎn)讓標(biāo)的估值文件；
（四）轉(zhuǎn)讓標(biāo)的權(quán)屬證明文件（如需）
（五）轉(zhuǎn)讓標(biāo)的涉及共有或轉(zhuǎn)讓標(biāo)的上設(shè)置其他權(quán)利的，提供有關(guān)合同及相關(guān)權(quán)利人的書面意思表示；
（六）交易條件、轉(zhuǎn)讓底價(jià)；
（七）競(jìng)價(jià)方式；
（八）其他需要披露的事項(xiàng)?！ ?/span>
第十一條 轉(zhuǎn)讓方應(yīng)當(dāng)在資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓信息披露申請(qǐng)中明確，在征集到符合條件的意向受讓方時(shí)，采用何種公開競(jìng)價(jià)方式確定受讓方。競(jìng)價(jià)方式包括網(wǎng)絡(luò)競(jìng)價(jià)、動(dòng)態(tài)報(bào)價(jià)、拍賣、招投標(biāo)以及其他競(jìng)價(jià)方式。
沈交所對(duì)動(dòng)態(tài)報(bào)價(jià)活動(dòng)在操作流程等方面有特殊規(guī)定的，從其規(guī)定。
第十二條 交易資產(chǎn)涉及優(yōu)先權(quán)的，應(yīng)當(dāng)提供證明文件。
第十三條 轉(zhuǎn)讓方可以在信息披露申請(qǐng)中提出交納交易保證金的要求，明確
交易保證金的交納金額、交納時(shí)間、交納方式、保證事項(xiàng)、處置方式等內(nèi)容。
第三章 發(fā)布轉(zhuǎn)讓信息
第十四條 信息披露公告應(yīng)當(dāng)在沈交所網(wǎng)站上發(fā)布。
第十五條 信息披露公告時(shí)間
（一）轉(zhuǎn)讓底價(jià)不高于100萬元的資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓，信息公告期不少于5個(gè)工作日；
（二）轉(zhuǎn)讓底價(jià)高于100萬元且不高于1000萬元的資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓，信息公告期不少于10個(gè)工作日；
（三）轉(zhuǎn)讓底價(jià)高于1000萬元的資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓，信息公告期不少于20個(gè)工作日；
以沈交所網(wǎng)站首次信息公告之日為起始日。
第十六條 信息披露公告期間，轉(zhuǎn)讓方不得擅自變更公告中的內(nèi)容和條件。
因轉(zhuǎn)讓方原因確需變更公告內(nèi)容的，轉(zhuǎn)讓方應(yīng)當(dāng)取得轉(zhuǎn)讓行為批準(zhǔn)單位書面同意。公告內(nèi)容變更后，由沈交所在網(wǎng)站上重新發(fā)布信息披露公告，并重新計(jì)算公告時(shí)間。
因非轉(zhuǎn)讓方原因或其他不可抗力因素導(dǎo)致可能對(duì)轉(zhuǎn)讓標(biāo)的價(jià)值判斷造成影響的，轉(zhuǎn)讓方應(yīng)當(dāng)及時(shí)調(diào)整補(bǔ)充信息披露公告內(nèi)容，并相應(yīng)延長(zhǎng)公告時(shí)間。
第十七條 轉(zhuǎn)讓信息發(fā)布期間，意向受讓方可以查閱轉(zhuǎn)讓標(biāo)的相關(guān)資料。轉(zhuǎn)讓方應(yīng)接受意向受讓方的查詢洽談。
第十八條 信息披露公告期間未征集到符合條件的意向受讓方，轉(zhuǎn)讓方可以按照信息公告的公示內(nèi)容延長(zhǎng)公告時(shí)間或在變更轉(zhuǎn)讓底價(jià)、變更受讓條件后重新進(jìn)行公告。
轉(zhuǎn)讓方延長(zhǎng)公告時(shí)間并不變更公告內(nèi)容的，每次延長(zhǎng)時(shí)間一般不得少于5個(gè)工作日，未在信息公告中明確延長(zhǎng)公告時(shí)間的，公告到期自行終結(jié)。
轉(zhuǎn)讓方在變更轉(zhuǎn)讓底價(jià)、變更受讓條件后重新進(jìn)行公告的，公告時(shí)間按照本規(guī)則第十五條的相關(guān)規(guī)定執(zhí)行。
第十九條 資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓項(xiàng)目首次信息披露的轉(zhuǎn)讓底價(jià)不得低于估值結(jié)果。如在公告期間未征集到符合條件的意向受讓方，轉(zhuǎn)讓方可以在不低于估值結(jié)果90％的范圍內(nèi)設(shè)定新的轉(zhuǎn)讓底價(jià)重新進(jìn)行信息披露。如新的轉(zhuǎn)讓底價(jià)低于估值結(jié)果90％的，轉(zhuǎn)讓方應(yīng)當(dāng)經(jīng)轉(zhuǎn)讓行為批準(zhǔn)單位書面同意后，重新進(jìn)行信息披露。
第二十條 資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓項(xiàng)目自首次信息披露之日起超過12個(gè)月未征集到合格意向受讓方的，轉(zhuǎn)讓方應(yīng)當(dāng)重新履行資產(chǎn)估值、審批及信息披露等資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓工作程序。
第二十一條 信息披露公告期間出現(xiàn)影響交易活動(dòng)正常進(jìn)行的情形，或者有關(guān)當(dāng)事人提出中止公告書面申請(qǐng)和有關(guān)材料后，沈交所可以作出中止信息披露的決定。
第二十二條 信息披露中止期限由沈交所根據(jù)實(shí)際情況設(shè)定，一般不超過30個(gè)工作日。沈交所應(yīng)當(dāng)在中止期間對(duì)相關(guān)的申請(qǐng)事由或者爭(zhēng)議事項(xiàng)進(jìn)行調(diào)查核實(shí)后，及時(shí)作出恢復(fù)或者終結(jié)信息披露的決定。
如恢復(fù)信息披露，在沈交所網(wǎng)站上累計(jì)公告時(shí)間按照本規(guī)則第十五條的相關(guān)規(guī)定執(zhí)行，繼續(xù)公告時(shí)間不得少于10個(gè)工作日或原公告時(shí)間。
第二十三條 信息披露公告期間出現(xiàn)致使交易活動(dòng)無法按照規(guī)定程序正常進(jìn)行的情形，并經(jīng)調(diào)查核實(shí)確認(rèn)無法消除時(shí)，沈交所可以作出終結(jié)信息披露的決定。
第四章 登記受讓意向
第二十四條 意向受讓方在信息披露公告期內(nèi)，應(yīng)當(dāng)按照要求向沈交所提交紙質(zhì)文檔材料，并對(duì)所提交材料的真實(shí)性、完整性、準(zhǔn)確性負(fù)責(zé)。
第二十五條 意向受讓方應(yīng)在登記截止時(shí)間前向沈交所提出受讓申請(qǐng)，沈交所對(duì)意向受讓方逐一進(jìn)行登記。
第二十六條 意向受讓方應(yīng)向沈交所提交以下材料：
（一）《資產(chǎn)意向受讓委托書》；
（二）法人資格證明或自然人身份證明；
（三）沈交所要求提交的其他文件。
第二十七條 采取聯(lián)合受讓的，聯(lián)合受讓各方應(yīng)簽訂聯(lián)合收購協(xié)議，明確各方的權(quán)利義務(wù)，并推舉一方代表聯(lián)合體各方辦理受讓相關(guān)事宜。
第二十八條 信息披露公告期間，轉(zhuǎn)讓方應(yīng)當(dāng)接受意向受讓方的咨詢，意向受讓方可以到沈交所查閱信息披露公告所涉內(nèi)容的相應(yīng)材料。
第二十九條 沈交所對(duì)意向受讓方提交的材料進(jìn)行齊全性和合規(guī)性審核。
第三十條 轉(zhuǎn)讓方在信息披露申請(qǐng)中提出交納交易保證金的，意向受讓方應(yīng)當(dāng)按照要求，在指定期限內(nèi)將交易保證金交納至沈交所指定賬戶。逾期未交納保證金的，視為放棄受讓資格。
第五章 組織交易簽約
第三十一條 信息披露公告期滿后，產(chǎn)生符合條件的意向受讓方的，由沈交所按照相關(guān)規(guī)定組織報(bào)價(jià)。
第三十二條 受讓方確定后，交易雙方應(yīng)當(dāng)按照信息披露公告的要求及時(shí)簽訂資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓合同。
第三十三條 資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓合同條款包括但不限于：
（一）資產(chǎn)交易雙方的名稱與住所；
（二）轉(zhuǎn)讓標(biāo)的基本情況；
（三）轉(zhuǎn)讓價(jià)格及付款期限；
（四）資產(chǎn)交割事項(xiàng)；
（五）交易條件約定事項(xiàng)；
（六）合同的生效條件；
（七）合同爭(zhēng)議的解決方式；
（八）合同各方的違約責(zé)任；
（九）合同變更和解除的條件。
交易雙方不得對(duì)合同條款作出與已發(fā)布的信息公告內(nèi)容及交易結(jié)果有實(shí)質(zhì)性區(qū)別的變動(dòng)。
第三十四條 沈交所依據(jù)法律法規(guī)的相關(guān)規(guī)定，按照信息披露公告的內(nèi)容以及報(bào)價(jià)結(jié)果等，對(duì)資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓合同進(jìn)行審核。
第三十五條 沈交所依據(jù)本規(guī)則進(jìn)行的各項(xiàng)審核均為合規(guī)性形式審核，不承擔(dān)包括但不限于保證交易各方主體適格、處置權(quán)限完整、交易涉及產(chǎn)權(quán)無瑕疵、交易各方做出的聲明及承諾以及提供的文件資料真實(shí)準(zhǔn)確等一切責(zé)任。交易雙方自行承擔(dān)相關(guān)法律風(fēng)險(xiǎn)。
第六章 結(jié)算交易資金
第三十六條 交易資金包括交易保證金和交易價(jià)款，以人民幣計(jì)價(jià)。交易資金應(yīng)當(dāng)通過沈交所以貨幣進(jìn)行結(jié)算。
交易雙方因特殊情況不能通過沈交所結(jié)算交易資金的，轉(zhuǎn)讓方應(yīng)當(dāng)向沈交所提供轉(zhuǎn)讓行為批準(zhǔn)單位的書面意見以及受讓方付款憑證。
第三十七條 資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓價(jià)款原則上一次性付清。
第三十八條 受讓方原則上應(yīng)當(dāng)自合同生效之日起5個(gè)工作日內(nèi)將交易價(jià)款一次性支付到沈交所指定結(jié)算賬戶。
受讓方交納的交易保證金可以按照相關(guān)約定轉(zhuǎn)為交易價(jià)款。
其他意向受讓方交納的保證金（不涉及保證金扣除事項(xiàng)的），由沈交所原額原路徑返還。
第三十九條 交易雙方應(yīng)按照沈交所的收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)支付交易服務(wù)費(fèi)用。
第四十條對(duì)符合資產(chǎn)交易價(jià)款劃轉(zhuǎn)條件的，沈交所在轉(zhuǎn)讓方申請(qǐng)辦理交易價(jià)款劃轉(zhuǎn)手續(xù)之日起5個(gè)工作日內(nèi)完成交易價(jià)款劃轉(zhuǎn)。
第七章 出具交易憑證
第四十一條 交易雙方簽訂的資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓合同生效，受讓方按照合同約定支付交易價(jià)款，并且交易雙方支付交易服務(wù)費(fèi)用后，沈交所應(yīng)及時(shí)為交易雙方出具產(chǎn)權(quán)交易憑證。
第四十二條 產(chǎn)權(quán)交易憑證應(yīng)當(dāng)載明：轉(zhuǎn)讓標(biāo)的名稱、轉(zhuǎn)讓方名稱、受讓方名稱、轉(zhuǎn)讓底價(jià)、轉(zhuǎn)讓標(biāo)的估值、交易價(jià)格等內(nèi)容。
第四十三條 產(chǎn)權(quán)交易憑證應(yīng)當(dāng)使用統(tǒng)一格式打印。
第四十四條 轉(zhuǎn)讓標(biāo)的權(quán)屬轉(zhuǎn)移需進(jìn)行變更登記的，交易雙方憑產(chǎn)權(quán)交易憑證等相關(guān)材料，按照國(guó)家有關(guān)規(guī)定及時(shí)到相關(guān)部門辦理變更登記手續(xù)。
第四十五條 沈交所在出具產(chǎn)權(quán)交易憑證后，將交易結(jié)果通過網(wǎng)站對(duì)外公告，公告內(nèi)容包括轉(zhuǎn)讓標(biāo)的名稱、轉(zhuǎn)讓標(biāo)的估值結(jié)果、轉(zhuǎn)讓底價(jià)、交易價(jià)格等，公告期不少于5個(gè)工作日。
第八章 附則
第四十六條 轉(zhuǎn)讓方在轉(zhuǎn)讓標(biāo)的移交前，負(fù)有保全責(zé)任。
第四十七條 交易過程中禁止下列行為：
（一）擾亂交易秩序的；
（二）以權(quán)屬不清、權(quán)屬有瑕疵或者存在權(quán)屬糾紛的資產(chǎn)進(jìn)行交易的；
（三）采取欺詐、脅迫、隱瞞信息、惡意串通等手段，妨礙公平交易的；
（四）轉(zhuǎn)讓方超越權(quán)限擅自轉(zhuǎn)讓資產(chǎn)的；
（五）轉(zhuǎn)讓方提供虛假資料、隱瞞重大事項(xiàng)的；
（六）意向受讓方在參與受讓的過程中存在違反規(guī)定或約定，弄虛作假，惡意串通，對(duì)轉(zhuǎn)讓方、沈交所工作人員或其他相關(guān)人員施加影響；在競(jìng)價(jià)過程中，惡意串通壓低價(jià)格，擾亂競(jìng)價(jià)交易活動(dòng)正常秩序，影響競(jìng)價(jià)活動(dòng)公正性的；
（七）交易雙方違反本規(guī)則自行交易的；
（八）法律法規(guī)禁止的其他行為。
交易各方違反規(guī)定出現(xiàn)上述禁止行為的，除依照相關(guān)規(guī)定接受處罰外，給相關(guān)權(quán)益人造成損失的，應(yīng)依法負(fù)責(zé)賠償。
第四十八條 資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓過程中發(fā)生爭(zhēng)議時(shí)，相關(guān)方可以向沈交所申請(qǐng)調(diào)解。爭(zhēng)議涉及沈交所時(shí)，相關(guān)方可以向沈交所的監(jiān)管機(jī)構(gòu)申請(qǐng)調(diào)解。沈交所可以根據(jù)爭(zhēng)議情況中止交易。爭(zhēng)議各方經(jīng)協(xié)商或者調(diào)解達(dá)成一致意見后，可以申請(qǐng)恢復(fù)交易；協(xié)商或者調(diào)解無效，致使交易無法繼續(xù)進(jìn)行的，沈交所可以終結(jié)交易。
交易爭(zhēng)議經(jīng)協(xié)商或者調(diào)解未能解決的，當(dāng)事人可以向人民法院提起訴訟。
第四十九條 資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓過程中，涉嫌侵犯國(guó)有資產(chǎn)合法權(quán)益的，國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)可以要求沈交所終結(jié)資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓。
第五十條 資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓中出現(xiàn)中止、終結(jié)情形的，沈交所應(yīng)當(dāng)在網(wǎng)站上公告或書面通知相關(guān)方。
第五十一條 交易雙方應(yīng)當(dāng)按照沈交所的收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)支付交易服務(wù)費(fèi)用。
第五十二條 信息披露公告時(shí)間按工作日計(jì)算，遇法定節(jié)假日以政府相關(guān)部門公告的實(shí)際工作日為準(zhǔn)。
第五十三條 非國(guó)有金融企業(yè)資產(chǎn)、境外資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓參照本規(guī)則執(zhí)行。國(guó)家法律、法規(guī)及政府相關(guān)部門對(duì)資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓有特別規(guī)定的，從其規(guī)定。
第五十四條 本規(guī)則未涉及的組織交易、競(jìng)價(jià)、資金結(jié)算、出具憑證等程序事項(xiàng)按沈交所相關(guān)規(guī)則、細(xì)則及辦法執(zhí)行。
第五十五條 本規(guī)則由沈交所負(fù)責(zé)解釋。
第五十六條 本規(guī)則自2019年3月1日起試行。
