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第一章 總則
第一條 為規(guī)范在沈陽聯(lián)合產(chǎn)權(quán)交易所（以下簡稱“沈交所”）進(jìn)行的金融企業(yè)債權(quán)資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓行為，保障交易各方的合法權(quán)益，制定本規(guī)則。
第二條 本規(guī)則所稱債權(quán)資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓，是指債權(quán)資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓主體（以下簡稱“轉(zhuǎn)讓方”）在履行相關(guān)決策和批準(zhǔn)程序后，通過沈交所發(fā)布債權(quán)資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓信息，公開轉(zhuǎn)讓債權(quán)資產(chǎn)的活動。
本規(guī)則所稱債權(quán)資產(chǎn)是指金融企業(yè)及下屬企業(yè)因提供一定的貨物、服務(wù)或設(shè)施而獲得的要求義務(wù)人付款的權(quán)利以及依法享有的其他付款請求權(quán)，包括現(xiàn)有的和未來的金錢債權(quán)，但不包括因票據(jù)或其他有價證券而產(chǎn)生的付款請求權(quán)，以及法律、行政法規(guī)禁止轉(zhuǎn)讓的付款請求權(quán)。
第三條 交易的債權(quán)資產(chǎn)權(quán)屬應(yīng)當(dāng)清晰。從事債權(quán)資產(chǎn)交易活動應(yīng)當(dāng)遵守國家相關(guān)法律、行政法規(guī)和部門規(guī)章的規(guī)定。
第四條 債權(quán)資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓應(yīng)當(dāng)遵循等價有償和公開、公平、公正、競爭的原則。
第二章 受理轉(zhuǎn)讓申請
第五條 轉(zhuǎn)讓方應(yīng)當(dāng)按照要求向沈交所提交披露信息內(nèi)容的紙質(zhì)文檔材料，并對披露內(nèi)容和所提交材料的真實(shí)性、完整性、準(zhǔn)確性負(fù)責(zé)。
第六條 轉(zhuǎn)讓方轉(zhuǎn)讓債權(quán)資產(chǎn)，應(yīng)當(dāng)具有轉(zhuǎn)讓該標(biāo)的的主體資格，保證該標(biāo)的可以合法轉(zhuǎn)讓，并應(yīng)依照相關(guān)法律、法規(guī)和政策的規(guī)定履行內(nèi)部決策、資產(chǎn)估值等相關(guān)程序。
第七條 轉(zhuǎn)讓方應(yīng)向沈交所提交下列材料，包括但不限于以下內(nèi)容：
（一）《金融企業(yè)債權(quán)資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓信息發(fā)布委托書》；
（二）轉(zhuǎn)讓行為的決策及批準(zhǔn)情況；
（三）轉(zhuǎn)讓標(biāo)的權(quán)屬證明文件；
（四）轉(zhuǎn)讓標(biāo)的估值文件(如有)；
（五）轉(zhuǎn)讓標(biāo)的涉及其他權(quán)利的，提供有關(guān)合同及相關(guān)權(quán)利人的書面意思表示；
（六）沈交所及監(jiān)管部門要求提交的其他文件。
第八條 債權(quán)資產(chǎn)交易可以采取下列方式進(jìn)行：
（一）掛牌轉(zhuǎn)讓；
（二）競價轉(zhuǎn)讓。
轉(zhuǎn)讓方應(yīng)在交易前明確交易方式并選擇相應(yīng)的《金融企業(yè)債權(quán)資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓信息發(fā)布委托書》進(jìn)行填報(bào)。
第九條 掛牌轉(zhuǎn)讓是指沈交所依據(jù)轉(zhuǎn)讓方的委托，將債權(quán)資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓項(xiàng)目信息在沈交所網(wǎng)站進(jìn)行信息發(fā)布，公開征集意向受讓方的行為。經(jīng)公開征集只產(chǎn)生一家符合條件的意向受讓方的，可以協(xié)議轉(zhuǎn)讓；產(chǎn)生兩家及以上符合條件的意向受讓方，應(yīng)采取網(wǎng)絡(luò)競價、動態(tài)報(bào)價、拍賣、招投標(biāo)以及其他競價方式確定受讓方。
第十條 競價轉(zhuǎn)讓是指沈交所依據(jù)轉(zhuǎn)讓方的委托，在沈交所組織下按照沈交所相關(guān)競價實(shí)施辦法進(jìn)行。競價轉(zhuǎn)讓方式包括網(wǎng)絡(luò)競價、動態(tài)報(bào)價及其他競價方式。
第十一條 轉(zhuǎn)讓方可以根據(jù)轉(zhuǎn)讓標(biāo)的實(shí)際情況，合理設(shè)置受讓資格條件，但不得出現(xiàn)具有明確指向性或違反公平競爭原則的內(nèi)容。
第十二條 轉(zhuǎn)讓方在委托轉(zhuǎn)讓債權(quán)資產(chǎn)時應(yīng)設(shè)置保證金條款，明確保證金的交納金額、交納時點(diǎn)、交納方式、保證事項(xiàng)和處置方法等內(nèi)容。
第十三條 沈交所對轉(zhuǎn)讓方提交的材料進(jìn)行齊全性及合規(guī)性審核。
第三章 發(fā)布轉(zhuǎn)讓信息
第十四條 信息披露公告應(yīng)當(dāng)在沈交所網(wǎng)站上發(fā)布。
第十五條 選擇掛牌轉(zhuǎn)讓方式的，轉(zhuǎn)讓底價不高于1000萬元的，信息公告期不少于10個工作日；轉(zhuǎn)讓底價高于1000萬元的資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓，信息公告期不少于20個工作日；
選擇競價轉(zhuǎn)讓方式的，信息發(fā)布即報(bào)價時間不少于 5 個工作日。
以沈交所網(wǎng)站首次信息公告之日為起始日。
第十六條 信息披露公告期間，轉(zhuǎn)讓方不得擅自變更公告中的內(nèi)容和條件。
因轉(zhuǎn)讓方原因確需變更公告內(nèi)容的，轉(zhuǎn)讓方應(yīng)當(dāng)取得轉(zhuǎn)讓行為批準(zhǔn)單位書面同意。公告內(nèi)容變更后，由沈交所在網(wǎng)站上重新發(fā)布信息披露公告，并重新計(jì)算公告時間。
因非轉(zhuǎn)讓方原因或其他不可抗力因素導(dǎo)致可能對轉(zhuǎn)讓標(biāo)的價值判斷造成影響的，轉(zhuǎn)讓方應(yīng)當(dāng)及時調(diào)整補(bǔ)充信息披露公告內(nèi)容，并相應(yīng)延長公告時間。
第十七條 轉(zhuǎn)讓信息發(fā)布期間，意向受讓方可以查閱轉(zhuǎn)讓標(biāo)的相關(guān)資料。轉(zhuǎn)讓方應(yīng)接受意向受讓方的查詢洽談。
第十八條 信息披露公告期間未征集到符合條件的意向受讓方，轉(zhuǎn)讓方可以按照信息公告的公示內(nèi)容延長公告時間或在變更轉(zhuǎn)讓底價、變更受讓條件后重新進(jìn)行公告。
轉(zhuǎn)讓方延長公告時間并不變更公告內(nèi)容的，每次延長時間一般不得少于5個工作日，未在信息公告中明確延長公告時間的，公告到期自行終結(jié)。
轉(zhuǎn)讓方在變更轉(zhuǎn)讓底價、變更受讓條件后重新進(jìn)行公告的，應(yīng)在原發(fā)布渠道重新予以公告，公告期限重新計(jì)算。
第十九條 信息公告期間出現(xiàn)影響交易活動正常進(jìn)行的情形，或有關(guān)當(dāng)事人提出中止信息公告書面申請和有關(guān)材料后，沈交所可以在 5 個工作日內(nèi)作出中止信息公告的決定。
第二十條 信息公告的中止期限由沈交所根據(jù)實(shí)際情況設(shè)定，一般不超過30個工作日。沈交所有權(quán)在信息公告中止期間對相關(guān)的申請事由或者爭議事項(xiàng)進(jìn)行調(diào)查核實(shí)，也可轉(zhuǎn)請相關(guān)部門進(jìn)行調(diào)查核實(shí)，及時作出恢復(fù)或終止信息公告的決定。如恢復(fù)信息公告，應(yīng)在原發(fā)布渠道重新予以公告，公告期限重新計(jì)算。
第四章 登記受讓意向
第二十一條 意向受讓方在信息披露公告期內(nèi)，應(yīng)當(dāng)按照要求向沈交所提交紙質(zhì)文檔材料。意向受讓方應(yīng)當(dāng)符合監(jiān)管部門對開展金融企業(yè)債權(quán)資產(chǎn)收購業(yè)務(wù)的資質(zhì)條件要求，并對所提交材料的真實(shí)性、完整性、有效性、準(zhǔn)確性負(fù)責(zé)。
第二十二條 意向受讓方應(yīng)在登記截止時間前向沈交所提出受讓申請，沈交所對意向受讓方逐一進(jìn)行登記。
第二十三條 意向受讓方應(yīng)向沈交所提交以下材料：
（一）《金融企業(yè)債權(quán)資產(chǎn)意向受讓委托書》；
（二）法人資格證明或自然人身份證明；
（三）符合受讓資格條件的證明文件（如有）；
（四）沈交所要求提交的其他文件。
第二十四條 采取聯(lián)合受讓的，聯(lián)合受讓各方應(yīng)簽訂聯(lián)合收購協(xié)議，明確各方的權(quán)利義務(wù)，并推舉一方代表聯(lián)合體各方辦理受讓相關(guān)事宜。
第二十五條 信息披露公告期間，轉(zhuǎn)讓方應(yīng)當(dāng)接受意向受讓方的咨詢，意向受讓方可以到沈交所查閱信息披露公告所涉內(nèi)容的相應(yīng)材料。
第二十六條 沈交所對意向受讓方提交的材料進(jìn)行齊全性和合規(guī)性審核。
第二十七條 轉(zhuǎn)讓方在《金融企業(yè)債權(quán)資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓信息發(fā)布委托書》中要求交納交易保證金的，意向受讓方應(yīng)當(dāng)按照要求，在指定期限內(nèi)將交易保證金交納至指定賬戶。逾期未交納保證金的，視為放棄受讓資格?！ ?/span>
第五章 組織交易簽約
第二十八條 信息披露公告期滿后，產(chǎn)生符合條件的意向受讓方的，由沈交所按照相關(guān)規(guī)定組織交易簽約。
第二十九條 采取掛牌轉(zhuǎn)讓方式的，信息發(fā)布期滿后，只產(chǎn)生一家符合條件的意向受讓方的，進(jìn)行協(xié)議轉(zhuǎn)讓，沈交所組織交易雙方簽訂交易合同；產(chǎn)生兩家及以上符合條件的意向受讓方的，按照轉(zhuǎn)讓方掛牌前選擇的競價方式組織競價并確定受讓方，并由沈交所組織交易雙方簽訂交易合同。
第三十條 采取競價轉(zhuǎn)讓方式確定受讓方后，轉(zhuǎn)讓方、受讓方根據(jù)沈交所出具的成交結(jié)果證明，雙方簽訂交易合同。
第三十一條 沈交所依據(jù)本規(guī)則進(jìn)行的各項(xiàng)審核均為合規(guī)性形式審核，不承擔(dān)包括但不限于保證交易各方主體適格、處置權(quán)限完整、交易涉及產(chǎn)權(quán)無瑕疵、交易各方做出的聲明及承諾以及提供的文件資料真實(shí)準(zhǔn)確等一切責(zé)任。交易雙方自行承擔(dān)相關(guān)法律風(fēng)險。
第六章 結(jié)算交易資金
第三十二條 交易資金包括交易保證金和交易價款，以人民幣計(jì)價。采取掛牌轉(zhuǎn)讓方式的，交易資金應(yīng)當(dāng)通過沈交所以貨幣進(jìn)行結(jié)算。
第三十三條 采取掛牌轉(zhuǎn)讓方式的，受讓方原則上應(yīng)當(dāng)在約定期限內(nèi)將交易價款一次性支付到沈交所指定結(jié)算賬戶。
受讓方交納的交易保證金可以按照相關(guān)約定轉(zhuǎn)為交易價款。
其他意向受讓方交納的保證金（不涉及保證金扣除事項(xiàng)的），由沈交所原額原路徑返還。
第三十四條 交易雙方應(yīng)按照沈交所的收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)支付交易服務(wù)費(fèi)用。
第三十五條 對符合交易價款劃轉(zhuǎn)條件的，沈交所在轉(zhuǎn)讓方申請辦理交易價款劃轉(zhuǎn)手續(xù)之日起5個工作日內(nèi)完成交易價款劃轉(zhuǎn)。
第七章 出具交易憑證
第三十六條 交易雙方簽訂的債權(quán)資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓合同生效，受讓方按照合同約定支付交易價款，并且交易雙方支付交易服務(wù)費(fèi)用后，沈交所應(yīng)及時為交易雙方出具交易憑證。
第三十七條 交易標(biāo)的移轉(zhuǎn)需進(jìn)行變更登記的，交易雙方憑交易憑證等相關(guān)材料，按照國家有關(guān)規(guī)定及時到相關(guān)部門辦理變更登記手續(xù)。
第八章 其他
第三十八條 轉(zhuǎn)讓方在轉(zhuǎn)讓標(biāo)的移交前，負(fù)有保全責(zé)任。
第三十九條 在交易過程中，出現(xiàn)人民法院及其他有權(quán)機(jī)構(gòu)依法發(fā)出中止交易書面通知的，交易活動中止。債權(quán)資產(chǎn)交易過程中，標(biāo)的出現(xiàn)重大變化等情形，沈交所有權(quán)終結(jié)交易。
第四十條 債權(quán)資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓過程中發(fā)生爭議時，相關(guān)方可以向沈交所申請調(diào)解。爭議涉及沈交所時，相關(guān)方可以向沈交所的監(jiān)管機(jī)構(gòu)申請調(diào)解。沈交所可以根據(jù)爭議情況中止交易。爭議各方經(jīng)協(xié)商或者調(diào)解達(dá)成一致意見后，可以申請恢復(fù)交易；協(xié)商或者調(diào)解無效，致使交易無法繼續(xù)進(jìn)行的，沈交所可以終結(jié)交易。
交易爭議經(jīng)協(xié)商或者調(diào)解未能解決的，當(dāng)事人可以向人民法院提起訴訟。
第四十一條 交易過程中禁止下列行為：
（一）擾亂交易秩序的；
（二）以權(quán)屬不清、權(quán)屬有瑕疵或者存在權(quán)屬糾紛的資產(chǎn)進(jìn)行交易的；
（三）采取欺詐、脅迫、隱瞞信息、惡意串通等手段，妨礙公平交易的；
（四）轉(zhuǎn)讓方超越權(quán)限擅自轉(zhuǎn)讓債權(quán)資產(chǎn)的；
（五）轉(zhuǎn)讓方提供虛假資料、隱瞞重大事項(xiàng)的；
（六）意向受讓方在參與受讓的過程中存在違反規(guī)定或約定，弄虛作假，惡意串通，對轉(zhuǎn)讓方、沈交所工作人員或其他相關(guān)人員施加影響的；在競價過程中，惡意串通壓低價格，擾亂競價交易活動正常秩序，影響競價活動公正性的；
（七）交易雙方違反本規(guī)則自行交易的；
（八）法律法規(guī)禁止的其他行為。
交易各方違反規(guī)定出現(xiàn)上述禁止行為的，除依照相關(guān)規(guī)定接受處罰外，給相關(guān)權(quán)益人造成損失的，應(yīng)依法負(fù)責(zé)賠償。
第四十二條 債權(quán)資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓中出現(xiàn)中止、終結(jié)情形的，沈交所應(yīng)當(dāng)在網(wǎng)站上公告或書面通知相關(guān)方。
第四十三條 本規(guī)則未涉及的組織交易、競價、資金結(jié)算、出具憑證等程序事項(xiàng)按沈交所相關(guān)規(guī)則、細(xì)則及辦法執(zhí)行。
第九章 附則
第四十四條 國家法律、法規(guī)、政府相關(guān)部門對債權(quán)資產(chǎn)交易有特別規(guī)定的，從其規(guī)定。
第四十五條 自然人、金融控股公司、金融監(jiān)管部門監(jiān)管的其他類金融機(jī)構(gòu)等其他合法主體擁有的債權(quán)資產(chǎn)交易可參照本規(guī)則執(zhí)行。
第四十六條本規(guī)則由沈交所負(fù)責(zé)解釋。
第四十七條 本規(guī)則自2019年3月1日起試行。
