當(dāng)前位置：
第一條 為規(guī)范在沈陽聯(lián)合產(chǎn)權(quán)交易所（以下簡稱“沈交所”）進(jìn)行的各類產(chǎn)權(quán)交易中涉及交易保證金的相關(guān)行為，根據(jù)沈交所交易規(guī)則，制定本細(xì)則。
第二條 本細(xì)則所稱轉(zhuǎn)讓方是指產(chǎn)權(quán)交易和資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓項目中轉(zhuǎn)讓方、增資項目中的增資企業(yè)及出租項目中的出租方；本細(xì)則所稱（意向）受讓方是指產(chǎn)權(quán)交易和資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓項目中（意向）受讓方、增資項目中的（意向）投資方及出租項目中的（意向）承租方。
第三條 本細(xì)則所稱的交易保證金，是指在產(chǎn)權(quán)交易過程中，意向受讓方按信息披露公告的要求向沈交所交納的用于保證其遵守交易規(guī)則、履行承諾的貨幣資金，在發(fā)生違規(guī)違約行為時作為賠償?shù)慕?jīng)濟(jì)保證。
第四條 轉(zhuǎn)讓方可以在提出產(chǎn)權(quán)交易信息正式披露（以下簡稱“信息披露”）申請時設(shè)置交易保證金條款，明確保證金交納的時點(diǎn)、金額、交納方式、保證事項和處置方式等內(nèi)容，以及相關(guān)當(dāng)事人的權(quán)利義務(wù)。
第五條 沈交所對產(chǎn)權(quán)交易信息披露公告中設(shè)置的交易保證金條款進(jìn)行規(guī)范性審核，對交易保證金進(jìn)行管理，提供交易保證金結(jié)算等相關(guān)服務(wù)，并依據(jù)信息披露公告的公示內(nèi)容和相關(guān)約定對交易保證金進(jìn)行處置。
第六條 對意向受讓方設(shè)定資格條件的，通過資格確認(rèn)的意向受讓方應(yīng)當(dāng)按照沈交所的受理通知中規(guī)定的時限向沈交所交納交易保證金（以到達(dá)指定賬戶時間為準(zhǔn)）后獲得交易資格。意向受讓方未在約定期限內(nèi)交納交易保證金的，視為放棄交易資格。
第七條 對意向受讓方?jīng)]有特殊要求的，在正式信息披露期間，意向受讓方應(yīng)當(dāng)交納交易保證金（以到達(dá)指定帳戶時間為準(zhǔn)），意向受讓方未在約定期限內(nèi)交納交易保證金的，視為放棄交易資格。
第八條 交易保證金金額一般不得低于交易底價的30％；交易底價過低的，交易保證金不低于標(biāo)的資產(chǎn)總額的10%；也可根據(jù)標(biāo)的情況調(diào)整交易保證金比例。
第九條 交易保證金來源的合法性由交納主體負(fù)責(zé)。
第十條 交易雙方簽訂產(chǎn)權(quán)交易合同后，交易保證金可以根據(jù)約定轉(zhuǎn)為交易價款的一部分。
第十一條 沈交所應(yīng)當(dāng)按照下列情形，在規(guī)定時間內(nèi)將交易保證金原額返還：
?。ㄒ唬┦茏尫揭阎Ц督灰變r款的，應(yīng)當(dāng)在受讓方支付全部價款或分期付款的首付款之日起及時將其已交納的交易保證金原額予以返還；
（二）意向受讓方未被確定為受讓方，且未出現(xiàn)違反沈交所交易規(guī)則、信息披露交易保證金條款及相關(guān)約定的，應(yīng)當(dāng)在受讓方被確定之日起5個工作日內(nèi)，將其已交納的交易保證金原額予以返還。
?。ㄈ┊a(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓中止或終結(jié)時，與導(dǎo)致產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓中止或終結(jié)事項無關(guān)的意向受讓方可以向沈交所申請返還交易保證金，沈交所應(yīng)當(dāng)在意向受讓方提出申請之日起5個工作日內(nèi)，將其已交納的交易保證金原額予以返還。
第十二條 產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓中止期滿決定恢復(fù)交易的，沈交所應(yīng)當(dāng)及時通知各相關(guān)的意向受讓方。已返還交易保證金的意向受讓方應(yīng)當(dāng)自收到沈交所通知之日起5個工作日內(nèi)重新交納交易保證金。意向受讓方未按時交納交易保證金的，視為放棄受讓資格。
第十三條 沈交所返還交易保證金時，應(yīng)當(dāng)一次性原額原路徑返還。
第十四條 出現(xiàn)下列情形時，轉(zhuǎn)讓方可以按照信息披露公告關(guān)于交易保證金處置的公示內(nèi)容，以意向受讓方交納的交易保證金為限，在扣除沈交所相關(guān)服務(wù)費(fèi)用后，向意向受讓方主張相應(yīng)的賠償責(zé)任：
?。ㄒ唬┮庀蚴茏尫焦室馓峁┨摷?、失實材料造成轉(zhuǎn)讓方或沈交所損失的；
（二）意向受讓方通過獲取轉(zhuǎn)讓方或標(biāo)的企業(yè)的商業(yè)秘密，侵害轉(zhuǎn)讓方合法權(quán)益的；
?。ㄈ┮庀蚴茏尫街g相互串通，影響公平競爭，侵害轉(zhuǎn)讓方合法權(quán)益的；
（四）意向受讓方無故不推進(jìn)交易或無故放棄受讓的；
?。ㄎ澹┬畔⑴豆嬷屑s定的保證金不予退還的其他情形；
?。┮庀蚴茏尫竭`反法律法規(guī)或相關(guān)規(guī)定給轉(zhuǎn)讓方或沈交所造成損失的。
保證金金額不足以彌補(bǔ)轉(zhuǎn)讓方、沈交所損失的，利益受損方可以向有過錯的意向受讓方進(jìn)行追償。
第十五條 產(chǎn)權(quán)交易當(dāng)事人對交易保證金處置有約定的，應(yīng)當(dāng)依照約定處置；未作約定或約定不明確的，由沈交所組織產(chǎn)權(quán)交易當(dāng)事人協(xié)調(diào)后處置；無法通過協(xié)調(diào)解決的，當(dāng)事人應(yīng)向人民法院提起訴訟，交易保證金可依據(jù)司法裁定處置。
第十六條 轉(zhuǎn)讓方發(fā)生違規(guī)違約行為，給意向受讓方、沈交所造成損失的，利益受損方可以要求轉(zhuǎn)讓方進(jìn)行賠償。
第十七條 交易保證金以外幣交納的，應(yīng)當(dāng)按交納當(dāng)日中國人民銀行公布的人民幣匯率中間價進(jìn)行折算。
第十八條 轉(zhuǎn)讓項目選擇動態(tài)報價方式的，交易保證金按照沈交所動態(tài)報價相關(guān)規(guī)定執(zhí)行。
第十九條 本細(xì)則由沈交所負(fù)責(zé)解釋。
第二十條 本細(xì)則自2019年3月1日起試行。
