沈黨文第024號(hào)

遼寧省沈陽市中級(jí)人民法院

沈中法〔2014〕57號(hào)

關(guān)于印發(fā)《沈陽市中級(jí)人民法院

司法拍賣操作規(guī)程》的通知

各基層法院、市法院各部門、各入冊(cè)拍賣機(jī)構(gòu)、第三方交易平臺(tái)：

《沈陽市中級(jí)人民法院司法拍賣操作規(guī)程》（以下稱《操作規(guī)程》）已于2014年9月18日經(jīng)沈陽市中級(jí)人民法院審判委員會(huì)討論通過，現(xiàn)將《操作規(guī)程》印發(fā)給你們，請(qǐng)遵照?qǐng)?zhí)行。

遼寧省沈陽市中級(jí)人民法院

2014年9月24日

沈陽市中級(jí)人民法院

司法拍賣操作規(guī)程

（經(jīng)2014年9月18日院審判委員會(huì)會(huì)議通過）

第一章 總 則

第一條 為規(guī)范我市法院司法拍賣工作，實(shí)現(xiàn)審判、執(zhí)行與委托拍賣的分離，確保司法公正，保戶當(dāng)事人的合法權(quán)益，保障審判、執(zhí)行工作順利進(jìn)行，根據(jù)《中華人民共和國民事訴訟法》、最高人民法院《關(guān)于人民法院委托評(píng)估、拍賣工作的若干規(guī)定》及遼寧省高級(jí)人民法院《關(guān)于完善司法拍賣工作機(jī)制的若干意見》、《關(guān)于評(píng)估、拍賣工作的實(shí)施細(xì)則》等相關(guān)文件，結(jié)合我院工作實(shí)際制定本規(guī)程。

第二條 人民法院司法拍賣是指人民法院依照相關(guān)法律和司法解釋規(guī)定，對(duì)查封、扣押、凍結(jié)及破產(chǎn)清算等涉案財(cái)產(chǎn)依法決定委托具有相應(yīng)資質(zhì)的拍賣機(jī)構(gòu)，并監(jiān)督、配合拍賣機(jī)構(gòu)，將涉案財(cái)產(chǎn)以公開競(jìng)價(jià)方式進(jìn)行轉(zhuǎn)讓的活動(dòng)。司法拍賣通過第三方交易平臺(tái)（以下簡(jiǎn)稱交易平臺(tái)）實(shí)行網(wǎng)絡(luò)拍賣（有特殊規(guī)定的除外）。

第三條 司法拍賣工作應(yīng)當(dāng)遵循公開、公平、公正、高效、規(guī)范的原則，及時(shí)、有效地變價(jià)處理涉案財(cái)產(chǎn)，實(shí)現(xiàn)財(cái)產(chǎn)價(jià)值的最大化，以維護(hù)國家、集體和個(gè)人合法利益，保證審判、執(zhí)行工作的順利進(jìn)行。

第四條 市法院技術(shù)處是司法拍賣工作的管理部門。各業(yè)務(wù)庭與技術(shù)處應(yīng)建立分工協(xié)作、互相配合、相互制約的內(nèi)部管理機(jī)制，并統(tǒng)一接受本院監(jiān)察處的監(jiān)督。

第五條 人民法院與拍賣機(jī)構(gòu)、交易平臺(tái)之間建立委托關(guān)系。人民法院應(yīng)當(dāng)對(duì)拍賣活動(dòng)進(jìn)行有效監(jiān)督，并及時(shí)配合拍賣機(jī)構(gòu)、交易平臺(tái)完成拍賣、財(cái)產(chǎn)交付等工作。

第六條 拍賣機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)根據(jù)人民法院的委托要求進(jìn)行拍賣活動(dòng)，交易平臺(tái)為司法拍賣提供拍賣場(chǎng)所、交易網(wǎng)絡(luò)服務(wù)、發(fā)布拍賣信息、接受競(jìng)買人報(bào)名，接受人民法院監(jiān)督。

第七條 拍賣機(jī)構(gòu)和交易平臺(tái)在司法拍賣過程中應(yīng)互相監(jiān)督，嚴(yán)格按照相關(guān)法律法規(guī)和行業(yè)操作規(guī)范展開工作，接受社會(huì)監(jiān)督。

第八條 案件承辦業(yè)務(wù)庭負(fù)責(zé)拍賣流程的啟動(dòng)、中止、撤銷、終結(jié)、監(jiān)控、協(xié)調(diào)及無效拍賣的認(rèn)定；裁定重新拍賣以及確定拍賣會(huì)時(shí)間、拍賣起拍價(jià)、保證金數(shù)額、審查拍賣公告及優(yōu)先購買權(quán)的確認(rèn)定事項(xiàng)。

第九條 技術(shù)處負(fù)責(zé)拍賣技術(shù)層面的監(jiān)督、管理，包括審查拍賣機(jī)構(gòu)參與資格、隨機(jī)選擇拍賣機(jī)構(gòu)、規(guī)范公告和拍賣流程、查堵暗箱操作和違規(guī)推介、監(jiān)督競(jìng)買和查處拍賣機(jī)構(gòu)的違法違規(guī)行為等工作。

第十條 根據(jù)省法院的規(guī)定，拍賣標(biāo)的為國有及國有控股企業(yè)的資產(chǎn)，交易平臺(tái)為沈陽聯(lián)合產(chǎn)權(quán)交易所，其他司法拍賣的交易平臺(tái)為遼寧連合產(chǎn)權(quán)交易有限公司。

康平、法庫、遼中和新民法院按照相關(guān)規(guī)定自行委托的案件暫不實(shí)行網(wǎng)拍。

第十一條 拍賣成交后，買受人應(yīng)當(dāng)按照相關(guān)規(guī)定繳納傭金。拍賣機(jī)構(gòu)和交易平臺(tái)分別按照與市法院協(xié)商約定的標(biāo)準(zhǔn)，各自收取傭金的85%和15%。

第十二條 標(biāo)的物為鮮活農(nóng)產(chǎn)品或不易保存的以及已報(bào)省法院批準(zhǔn)的司法拍賣項(xiàng)目，可以用傳統(tǒng)拍賣會(huì)方式拍賣。

第十三條 司法拍賣工作實(shí)行嚴(yán)格保密制度，法院相關(guān)部門、拍賣機(jī)構(gòu)及交易平臺(tái)的工作人民均應(yīng)保守司法拍賣工作中知悉的審判、執(zhí)行工作秘密和商業(yè)秘密，不得泄露司法拍賣中的任何信息。

第二章 司法拍賣提起

第十四條 法院在審判、執(zhí)行過程中決定委托拍賣的，由辦案人填寫《委托選定拍賣機(jī)構(gòu)函》，明確拍賣標(biāo)的名稱、數(shù)量、權(quán)屬等事項(xiàng)，并提供案件和當(dāng)事人信息及辦案人聯(lián)系方式等，隨機(jī)選定拍賣機(jī)構(gòu)。

第十五條 辦案人通知各方當(dāng)事人在規(guī)定時(shí)間到技術(shù)處委托大廳隨機(jī)選定拍賣機(jī)構(gòu)，當(dāng)事人拒不到場(chǎng)的不影響隨機(jī)選定。辦案人提交《委托選定拍賣機(jī)構(gòu)函》并現(xiàn)場(chǎng)填寫隨機(jī)選定拍賣機(jī)構(gòu)確認(rèn)書，隨機(jī)確定拍賣機(jī)構(gòu)后，技術(shù)處出具隨機(jī)選定拍賣機(jī)構(gòu)確認(rèn)回執(zhí)。

第十六條 辦案人在委托技術(shù)處選定拍賣機(jī)構(gòu)時(shí)，應(yīng)向技術(shù)處明確告知或聲明拍賣標(biāo)的是否為國有或國有控股企業(yè)資產(chǎn)。

第三章 司法拍賣項(xiàng)目推介和競(jìng)買登記

第十七條 拍賣機(jī)構(gòu)根據(jù)拍賣委托書，聯(lián)系辦案人了解拍賣標(biāo)的詳細(xì)情況，查驗(yàn)、盤點(diǎn)或接收標(biāo)的物，獲取相關(guān)信息。

第十八條 拍賣機(jī)構(gòu)聯(lián)系交易平臺(tái)，通知標(biāo)的詳細(xì)信息和拍賣師情況，交換聯(lián)系方式，協(xié)商拍賣事宜。雙方磋商擬定拍賣公告、競(jìng)買協(xié)議、展示推介方式時(shí)間、競(jìng)價(jià)階梯周期、傭金比例等事項(xiàng)，并簽訂書面協(xié)議。

第十九條 辦案人確認(rèn)公告的內(nèi)容、公告范圍及時(shí)間、拍賣會(huì)時(shí)間、起拍價(jià)、保證金、繳款賬戶和繳款時(shí)限等事項(xiàng)，通知拍賣機(jī)構(gòu)和交易平臺(tái)。有拍賣機(jī)構(gòu)填報(bào)《拍賣項(xiàng)目訴訟資產(chǎn)網(wǎng)公告審批表》，經(jīng)辦案人確認(rèn)加蓋公章后報(bào)技術(shù)處，由技術(shù)處在“最高人民法院訴訟資產(chǎn)網(wǎng)”進(jìn)行公告。

第二十條 拍賣公告一般應(yīng)在《沈陽晚報(bào)》進(jìn)行公告，委托法院另有特殊要求除外。標(biāo)的物在外地的，應(yīng)在所在地市級(jí)以上日?qǐng)?bào)同步公告，公告必須在法定工作日發(fā)布。

第二十一條 拍賣機(jī)構(gòu)與交易平臺(tái)共同推介拍賣標(biāo)的，尋找客戶和潛在競(jìng)買人。拍賣機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)紙媒公告，交易平臺(tái)負(fù)責(zé)在本機(jī)構(gòu)網(wǎng)站進(jìn)行電子公告。

第二十二條 競(jìng)買人在規(guī)定時(shí)間內(nèi)向法院指定賬戶繳納競(jìng)買保證金，并在規(guī)定時(shí)限內(nèi)向交易平臺(tái)報(bào)名并辦理相關(guān)手續(xù)，取得競(jìng)買資格。

第二十三條 申請(qǐng)執(zhí)行人、擔(dān)保物權(quán)人、優(yōu)先購買權(quán)人等特殊權(quán)利人參與拍賣競(jìng)價(jià)的，應(yīng)該想案件承辦業(yè)務(wù)庭提出申請(qǐng)，由辦案人出具書面材料確認(rèn)其相關(guān)權(quán)利，并在競(jìng)買報(bào)名截止前提交到交易平臺(tái)。

第二十四條 有效報(bào)名登記的競(jìng)買人(含免交保證金及有優(yōu)先購買權(quán)的所有競(jìng)買人)僅有一人時(shí)，不影響拍賣會(huì)的進(jìn)行，其

應(yīng)價(jià)有效。無有效登記競(jìng)買人時(shí)，無需舉行拍賣會(huì)，本次拍賣流拍。

第四章 競(jìng)買和交易

第二十五條 拍賣會(huì)的舉行應(yīng)在公告確定的時(shí)間開始網(wǎng)絡(luò)競(jìng)價(jià)流程。由交易平臺(tái)提供交易場(chǎng)地、競(jìng)價(jià)網(wǎng)絡(luò)平臺(tái)及監(jiān)督觀摩等條件。

第二十六條 根據(jù)事先規(guī)定的競(jìng)買流程和交易規(guī)則完成競(jìng)買程序，確定買受人。競(jìng)買人無人應(yīng)價(jià)的，本次拍賣流拍。

第二十七條 競(jìng)價(jià)當(dāng)日，拍賣機(jī)構(gòu)指派拍賣師到場(chǎng)監(jiān)督行使拍賣師權(quán)利和職責(zé)。包括但不限于：確定競(jìng)價(jià)階梯和周期、報(bào)價(jià)時(shí)限、確認(rèn)和宣布競(jìng)價(jià)開始、緊急情況決策處理、成交確認(rèn)、簽署相關(guān)拍賣文件等。

第二十八條 業(yè)務(wù)庭辦案人應(yīng)當(dāng)?shù)綀?chǎng)或遠(yuǎn)程實(shí)時(shí)監(jiān)督拍賣活動(dòng)，對(duì)影響拍賣的事項(xiàng)及時(shí)作出處理，交易平臺(tái)應(yīng)當(dāng)提供監(jiān)督條件。

第五章 成交確認(rèn)、結(jié)算及標(biāo)的的交割

第二十九條 拍賣競(jìng)價(jià)成交后，由拍賣師在系統(tǒng)即時(shí)打印生成的成交結(jié)果證明上簽字。由拍賣機(jī)構(gòu)制作傳統(tǒng)的成交確認(rèn)書，買受人應(yīng)當(dāng)在規(guī)定時(shí)間內(nèi)予以簽字確認(rèn)。

第三十條 交易平臺(tái)按照規(guī)定流程和方式出具加蓋公章的競(jìng)買人登記匯總表、競(jìng)價(jià)記錄和成交結(jié)果證明等相關(guān)文件，由拍賣師簽字并加蓋拍賣機(jī)構(gòu)公章后，一式三份分別由辦案人、拍賣機(jī)構(gòu)和交易平臺(tái)存檔備案。

第三十一條 買受人必須在規(guī)定時(shí)間將成交價(jià)款交至法院指定賬戶，并將傭金分別交至拍賣機(jī)構(gòu)和交易平臺(tái)，由拍賣機(jī)構(gòu)和交易平臺(tái)分別出具傭金和服務(wù)費(fèi)發(fā)票。

第三十二條 成交價(jià)款確認(rèn)金額到賬后，辦案人依法下達(dá)執(zhí)行裁定書，并協(xié)助買受人過戶或交割標(biāo)的。

第三十三條 拍賣機(jī)構(gòu)按規(guī)定時(shí)間和方式向技術(shù)處上報(bào)拍賣情況報(bào)表，報(bào)表時(shí)須附競(jìng)買人登記匯總表、競(jìng)價(jià)記錄和成交結(jié)果證明等相關(guān)文件。

第三十四條 除買受人外，其他競(jìng)買人繳納的保證金，應(yīng)當(dāng)及時(shí)全額按原繳納渠道退還。

第六章 流拍、撤拍及暫緩拍賣

第三十五條 流拍后由交易平臺(tái)向拍賣機(jī)構(gòu)出具加蓋公章的流拍報(bào)告，由拍賣機(jī)構(gòu)加蓋公章后轉(zhuǎn)交法院辦案人，并提出書面降價(jià)申請(qǐng)。同時(shí)，由拍賣機(jī)構(gòu)將本次拍賣情況報(bào)技術(shù)處備案。

第三十六條 流拍后，應(yīng)將競(jìng)買人繳納的競(jìng)買保證金及時(shí)全額按原繳款渠道返還。

第三十七條 經(jīng)合議庭研究決定降價(jià)并進(jìn)入下一輪拍賣的，辦案人應(yīng)將書面降價(jià)批復(fù)轉(zhuǎn)交拍賣機(jī)構(gòu)進(jìn)入下一輪拍賣程序。拍賣機(jī)構(gòu)及時(shí)通知交易平臺(tái)，雙方按降價(jià)后價(jià)格開始重新推介和拍賣。

第三十八條 需要中止、終結(jié)拍賣程序的，辦案人應(yīng)及時(shí)向拍賣機(jī)構(gòu)和交易平臺(tái)出具書面說明，辦案人簽字并加蓋公章。

第三十九條 中止事由消失后需要恢復(fù)拍賣的，辦案人應(yīng)當(dāng)出具書面材料（恢復(fù)或重新啟動(dòng)拍賣決定書），拍賣機(jī)構(gòu)或交易平臺(tái)根據(jù)中止時(shí)的進(jìn)度或拍賣流程進(jìn)入相應(yīng)程序并報(bào)技術(shù)處備案。

第七章 附 則

第四十條 本規(guī)程自2014年9月18日起施行，實(shí)施之前已委托尚未完成的拍賣案件不適用本規(guī)定。

第四十一條 本規(guī)程由市法院審判委員會(huì)負(fù)責(zé)解釋。