沈黨文第024號

遼寧省沈陽市中級人民法院

沈中法〔2014〕57號

關于印發(fā)《沈陽市中級人民法院

司法拍賣操作規(guī)程》的通知

各基層法院、市法院各部門、各入冊拍賣機構、第三方交易平臺：

《沈陽市中級人民法院司法拍賣操作規(guī)程》（以下稱《操作規(guī)程》）已于2014年9月18日經沈陽市中級人民法院審判委員會討論通過，現將《操作規(guī)程》印發(fā)給你們，請遵照執(zhí)行。

遼寧省沈陽市中級人民法院

2014年9月24日

沈陽市中級人民法院

司法拍賣操作規(guī)程

（經2014年9月18日院審判委員會會議通過）

第一章 總 則

第一條 為規(guī)范我市法院司法拍賣工作，實現審判、執(zhí)行與委托拍賣的分離，確保司法公正，保戶當事人的合法權益，保障審判、執(zhí)行工作順利進行，根據《中華人民共和國民事訴訟法》、最高人民法院《關于人民法院委托評估、拍賣工作的若干規(guī)定》及遼寧省高級人民法院《關于完善司法拍賣工作機制的若干意見》、《關于評估、拍賣工作的實施細則》等相關文件，結合我院工作實際制定本規(guī)程。

第二條 人民法院司法拍賣是指人民法院依照相關法律和司法解釋規(guī)定，對查封、扣押、凍結及破產清算等涉案財產依法決定委托具有相應資質的拍賣機構，并監(jiān)督、配合拍賣機構，將涉案財產以公開競價方式進行轉讓的活動。司法拍賣通過第三方交易平臺（以下簡稱交易平臺）實行網絡拍賣（有特殊規(guī)定的除外）。

第三條 司法拍賣工作應當遵循公開、公平、公正、高效、規(guī)范的原則，及時、有效地變價處理涉案財產，實現財產價值的最大化，以維護國家、集體和個人合法利益，保證審判、執(zhí)行工作的順利進行。

第四條 市法院技術處是司法拍賣工作的管理部門。各業(yè)務庭與技術處應建立分工協(xié)作、互相配合、相互制約的內部管理機制，并統(tǒng)一接受本院監(jiān)察處的監(jiān)督。

第五條 人民法院與拍賣機構、交易平臺之間建立委托關系。人民法院應當對拍賣活動進行有效監(jiān)督，并及時配合拍賣機構、交易平臺完成拍賣、財產交付等工作。

第六條 拍賣機構應當根據人民法院的委托要求進行拍賣活動，交易平臺為司法拍賣提供拍賣場所、交易網絡服務、發(fā)布拍賣信息、接受競買人報名，接受人民法院監(jiān)督。

第七條 拍賣機構和交易平臺在司法拍賣過程中應互相監(jiān)督，嚴格按照相關法律法規(guī)和行業(yè)操作規(guī)范展開工作，接受社會監(jiān)督。

第八條 案件承辦業(yè)務庭負責拍賣流程的啟動、中止、撤銷、終結、監(jiān)控、協(xié)調及無效拍賣的認定；裁定重新拍賣以及確定拍賣會時間、拍賣起拍價、保證金數額、審查拍賣公告及優(yōu)先購買權的確認定事項。

第九條 技術處負責拍賣技術層面的監(jiān)督、管理，包括審查拍賣機構參與資格、隨機選擇拍賣機構、規(guī)范公告和拍賣流程、查堵暗箱操作和違規(guī)推介、監(jiān)督競買和查處拍賣機構的違法違規(guī)行為等工作。

第十條 根據省法院的規(guī)定，拍賣標的為國有及國有控股企業(yè)的資產，交易平臺為沈陽聯合產權交易所，其他司法拍賣的交易平臺為遼寧連合產權交易有限公司。

康平、法庫、遼中和新民法院按照相關規(guī)定自行委托的案件暫不實行網拍。

第十一條 拍賣成交后，買受人應當按照相關規(guī)定繳納傭金。拍賣機構和交易平臺分別按照與市法院協(xié)商約定的標準，各自收取傭金的85%和15%。

第十二條 標的物為鮮活農產品或不易保存的以及已報省法院批準的司法拍賣項目，可以用傳統(tǒng)拍賣會方式拍賣。

第十三條 司法拍賣工作實行嚴格保密制度，法院相關部門、拍賣機構及交易平臺的工作人民均應保守司法拍賣工作中知悉的審判、執(zhí)行工作秘密和商業(yè)秘密，不得泄露司法拍賣中的任何信息。

第二章 司法拍賣提起

第十四條 法院在審判、執(zhí)行過程中決定委托拍賣的，由辦案人填寫《委托選定拍賣機構函》，明確拍賣標的名稱、數量、權屬等事項，并提供案件和當事人信息及辦案人聯系方式等，隨機選定拍賣機構。

第十五條 辦案人通知各方當事人在規(guī)定時間到技術處委托大廳隨機選定拍賣機構，當事人拒不到場的不影響隨機選定。辦案人提交《委托選定拍賣機構函》并現場填寫隨機選定拍賣機構確認書，隨機確定拍賣機構后，技術處出具隨機選定拍賣機構確認回執(zhí)。

第十六條 辦案人在委托技術處選定拍賣機構時，應向技術處明確告知或聲明拍賣標的是否為國有或國有控股企業(yè)資產。

第三章 司法拍賣項目推介和競買登記

第十七條 拍賣機構根據拍賣委托書，聯系辦案人了解拍賣標的詳細情況，查驗、盤點或接收標的物，獲取相關信息。

第十八條 拍賣機構聯系交易平臺，通知標的詳細信息和拍賣師情況，交換聯系方式，協(xié)商拍賣事宜。雙方磋商擬定拍賣公告、競買協(xié)議、展示推介方式時間、競價階梯周期、傭金比例等事項，并簽訂書面協(xié)議。

第十九條 辦案人確認公告的內容、公告范圍及時間、拍賣會時間、起拍價、保證金、繳款賬戶和繳款時限等事項，通知拍賣機構和交易平臺。有拍賣機構填報《拍賣項目訴訟資產網公告審批表》，經辦案人確認加蓋公章后報技術處，由技術處在“最高人民法院訴訟資產網”進行公告。

第二十條 拍賣公告一般應在《沈陽晚報》進行公告，委托法院另有特殊要求除外。標的物在外地的，應在所在地市級以上日報同步公告，公告必須在法定工作日發(fā)布。

第二十一條 拍賣機構與交易平臺共同推介拍賣標的，尋找客戶和潛在競買人。拍賣機構負責紙媒公告，交易平臺負責在本機構網站進行電子公告。

第二十二條 競買人在規(guī)定時間內向法院指定賬戶繳納競買保證金，并在規(guī)定時限內向交易平臺報名并辦理相關手續(xù)，取得競買資格。

第二十三條 申請執(zhí)行人、擔保物權人、優(yōu)先購買權人等特殊權利人參與拍賣競價的，應該想案件承辦業(yè)務庭提出申請，由辦案人出具書面材料確認其相關權利，并在競買報名截止前提交到交易平臺。

第二十四條 有效報名登記的競買人(含免交保證金及有優(yōu)先購買權的所有競買人)僅有一人時，不影響拍賣會的進行，其

應價有效。無有效登記競買人時，無需舉行拍賣會，本次拍賣流拍。

第四章 競買和交易

第二十五條 拍賣會的舉行應在公告確定的時間開始網絡競價流程。由交易平臺提供交易場地、競價網絡平臺及監(jiān)督觀摩等條件。

第二十六條 根據事先規(guī)定的競買流程和交易規(guī)則完成競買程序，確定買受人。競買人無人應價的，本次拍賣流拍。

第二十七條 競價當日，拍賣機構指派拍賣師到場監(jiān)督行使拍賣師權利和職責。包括但不限于：確定競價階梯和周期、報價時限、確認和宣布競價開始、緊急情況決策處理、成交確認、簽署相關拍賣文件等。

第二十八條 業(yè)務庭辦案人應當到場或遠程實時監(jiān)督拍賣活動，對影響拍賣的事項及時作出處理，交易平臺應當提供監(jiān)督條件。

第五章 成交確認、結算及標的的交割

第二十九條 拍賣競價成交后，由拍賣師在系統(tǒng)即時打印生成的成交結果證明上簽字。由拍賣機構制作傳統(tǒng)的成交確認書，買受人應當在規(guī)定時間內予以簽字確認。

第三十條 交易平臺按照規(guī)定流程和方式出具加蓋公章的競買人登記匯總表、競價記錄和成交結果證明等相關文件，由拍賣師簽字并加蓋拍賣機構公章后，一式三份分別由辦案人、拍賣機構和交易平臺存檔備案。

第三十一條 買受人必須在規(guī)定時間將成交價款交至法院指定賬戶，并將傭金分別交至拍賣機構和交易平臺，由拍賣機構和交易平臺分別出具傭金和服務費發(fā)票。

第三十二條 成交價款確認金額到賬后，辦案人依法下達執(zhí)行裁定書，并協(xié)助買受人過戶或交割標的。

第三十三條 拍賣機構按規(guī)定時間和方式向技術處上報拍賣情況報表，報表時須附競買人登記匯總表、競價記錄和成交結果證明等相關文件。

第三十四條 除買受人外，其他競買人繳納的保證金，應當及時全額按原繳納渠道退還。

第六章 流拍、撤拍及暫緩拍賣

第三十五條 流拍后由交易平臺向拍賣機構出具加蓋公章的流拍報告，由拍賣機構加蓋公章后轉交法院辦案人，并提出書面降價申請。同時，由拍賣機構將本次拍賣情況報技術處備案。

第三十六條 流拍后，應將競買人繳納的競買保證金及時全額按原繳款渠道返還。

第三十七條 經合議庭研究決定降價并進入下一輪拍賣的，辦案人應將書面降價批復轉交拍賣機構進入下一輪拍賣程序。拍賣機構及時通知交易平臺，雙方按降價后價格開始重新推介和拍賣。

第三十八條 需要中止、終結拍賣程序的，辦案人應及時向拍賣機構和交易平臺出具書面說明，辦案人簽字并加蓋公章。

第三十九條 中止事由消失后需要恢復拍賣的，辦案人應當出具書面材料（恢復或重新啟動拍賣決定書），拍賣機構或交易平臺根據中止時的進度或拍賣流程進入相應程序并報技術處備案。

第七章 附 則

第四十條 本規(guī)程自2014年9月18日起施行，實施之前已委托尚未完成的拍賣案件不適用本規(guī)定。

第四十一條 本規(guī)程由市法院審判委員會負責解釋。